擅自发行企业债券罪如何处罚量刑

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张凯执业律师
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擅自发行企业债券罪的处罚量刑如下:


如果个人构成擅自发行企业债券罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,应当处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。


这里所说的“未经国家有关主管部门批准”,就是没有得到国家专门管理部门的许可。“擅自发行企业债券”,就是企业自己私自去发行债券,没有走正规合法的流程。“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”,数额巨大一般是指擅自发行债券涉及的金额比较多;后果严重可能是给投资者造成了重大损失,或者对金融秩序产生了严重破坏;其他严重情节比如多次擅自发行等。


而要是单位犯了擅自发行企业债券罪,依据《刑法》第一百七十九条规定,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。法律这么规定,主要是为了维护国家对证券市场的管理制度,保障投资者和债权人的合法权益,让市场能有序健康地发展。总之,擅自发行企业债券这种破坏金融秩序的行为,必定会受到法律的制裁。

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