证券经纪人与证券公司签订的是什么协议?

我打算去做证券经纪人,但是不太清楚和证券公司合作时要签什么协议。担心签错协议会影响自己的权益和后续工作,想了解下按照法律规定,证券经纪人与证券公司到底该签订什么样的协议呢?
张凯执业律师
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证券经纪人与证券公司签订的通常是委托代理协议。从法律角度来看,证券经纪人是接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


委托代理协议在这种合作关系中非常关键。它明确了双方的权利和义务。对于证券公司来说,通过委托证券经纪人来拓展业务、招揽客户,扩大市场份额。而证券经纪人则依据协议,在证券公司的授权范围内开展工作,为客户提供服务,并且按照约定获取相应的报酬。


依据《证券公司监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托代理协议,明确对证券经纪人的授权范围、业务范围、双方的权利和义务、违约责任等事项。


这一规定就从法律层面保障了证券经纪人与证券公司之间委托代理关系的合法性和规范性。同时,也对协议的内容进行了要求,确保双方的合法权益都能得到保障。在实际操作中,证券经纪人在签订协议前,一定要仔细阅读协议条款,明确自己的权利和义务,避免出现不必要的法律风险。

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