涉案企业合规是什么意思?

我听说了涉案企业合规这个词,但不太明白具体是什么意思。我想了解一下它在法律上的定义,以及它对涉案企业有什么作用,还有在实际操作中是怎么回事,希望有人能给我详细解释一下。
张凯执业律师
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涉案企业合规是一种针对涉嫌犯罪的企业所采取的一项司法改革举措。简单来说,当企业涉嫌犯罪时,办案机关不是马上对其进行严厉处罚,而是要求企业作出合规承诺并积极整改。


从法律概念来讲,企业合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。而涉案企业合规,就是在企业涉案的情况下,让企业建立起一套有效的合规管理体系,避免再次出现违法犯罪行为。


《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》等相关规定为涉案企业合规提供了制度依据。根据这些规定,对于符合一定条件的涉案企业,检察机关可以会同相关部门,组织第三方监督评估组织对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为检察机关依法处理案件的重要参考。


对于涉案企业来说,合规整改具有重要意义。一方面,如果企业能够成功完成合规整改,检察机关可以依法作出不起诉决定,或者提出从轻、减轻处罚的量刑建议,这有助于企业避免“办一个案子,垮掉一个企业”的情况,让企业能够继续正常经营。另一方面,通过合规建设,企业可以完善自身的管理和运营体系,提升企业的治理能力和竞争力,预防未来可能出现的法律风险。在实际操作中,企业需要制定详细的合规计划,建立合规组织架构,加强内部监督和培训等,以确保合规措施能够有效落实。

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