上市公司违规担保会被处罚多少钱?

我想了解下上市公司违规担保在法律上的处罚金额标准。我自己在关注股票投资,发现有些上市公司存在违规担保的情况,就挺好奇这种违规行为到底会面临怎样的经济处罚,想知道有没有具体的规定和额度范围。
张凯执业律师
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上市公司违规担保的处罚金额并不是固定的一个数值,会根据具体的违法情形、严重程度等多方面因素来确定。


首先,《证券法》规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任 。如果上市公司违规担保涉及信息披露违法违规,那么就可能适用此规定。


比如,上陵牧业被指其董事长、总经理、实控人存在违规担保的行为,被中国证监会宁夏监管局行政处罚共计120万元。该公司实控人等在2016年5月 - 2018年1月期间,分别以上陵牧业的名义借款并担保,且未告知公司其他人员及进行信息披露。


再如,ST天宝因违规担保4.5亿,累计被罚70万。其时任董事长、实际控制人黄作庆与他人签署借款合同,公司提供担保,却未及时披露该重大担保事项,也未在相关年度报告中披露。


另外,ST八菱原重要股东王安祥违规担保,广西证监局拟对ST八菱责令改正,给予警告,并处以200万元罚款;对王安祥及公司董事长兼总经理顾瑜给予警告,并处以200万元罚款;对财务总监、副总经理兼董事会秘书等给予警告并分别处以100万元罚款。


从这些案例可以看出,处罚金额有几十万到几百万不等。而且,除了罚款外,相关责任人还可能面临警告等其他处罚措施。监管部门在确定处罚金额时,会综合考量违规担保涉及的金额大小、对市场和投资者造成的影响、公司及相关人员是否及时改正等多种因素。

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