什么是证券公司?

我最近对金融投资比较感兴趣,听说证券公司在金融市场里挺重要的。但我不太清楚证券公司到底是什么,它有哪些业务,在市场中扮演着怎样的角色呢?希望能得到详细解答。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,在金融市场中扮演着十分重要的角色。从通俗的角度来讲,它就像是金融市场里的“中介”和“服务者”,连接着投资者和证券市场。


证券公司的业务丰富多样,主要包括以下几类。首先是证券经纪业务,这也是大家比较熟悉的一项业务。在这个业务中,证券公司就像是“交易帮手”,接受投资者的委托,代理其买卖证券。投资者想要买卖股票、债券等证券时,就可以通过证券公司来完成交易。依据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


其次是证券承销与保荐业务。在企业发行股票、债券等证券时,证券公司就会充当“推销员”和“担保人”的角色。证券公司帮助企业将证券销售给投资者,同时要对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。


再者是证券自营业务。证券公司用自己的资金来买卖证券,就像自己参与“投资游戏”。不过,这也存在一定风险,所以要受到严格的监管。《证券公司监督管理条例》对证券公司自营业务的风险控制指标等方面作出了明确规定,以确保其稳健运营。


另外,还有证券资产管理业务。证券公司就像“理财管家”,接受客户的委托,对客户的资产进行管理,实现资产的保值增值。《证券公司客户资产管理业务管理办法》对这一业务进行了规范,保障客户的合法权益。


总的来说,证券公司在证券市场中起着不可或缺的作用,它促进了证券的发行和交易,为投资者提供了专业的服务和多样化的投资渠道。

相关问题

为您推荐20个最新问题

老板欠钱不给还打人,这种情况该怎么办?

我被老板拖欠钱款,本来想着找他要回来,结果他不仅不给钱,还动手打人。我现在心里很害怕,也不知道该怎么维护自己的权益,想了解下具体有哪些有效的解决办法,既能让他还钱,又能让他为打人的行为付出代价。

欺骗消费者进行虚假宣传该如何赔偿?

我在购物时感觉被商家虚假宣传骗了,买的东西和宣传的完全不一样,心里特别郁闷。想知道这种情况下按照法律规定,商家得怎么赔偿我呀?是只退钱还是有其他赔偿方式呢?就想了解下具体赔偿办法来维护自己权益。

被骗了几百块钱报警有用吗?

前几天我不小心被骗了几百块钱,心里特别郁闷。我在想这钱虽然不算多,但就这么打水漂了也挺心疼的。我就想知道,这种情况下报警到底有没有用啊?能不能帮我把钱追回来?要是没用的话我也就不折腾了,要是有用我就赶紧去报警。

冷静期内反悔不离婚该如何处理?

我和另一半申请了离婚,现在处于冷静期。可这期间对方突然说不想离了,我有点不知所措。我想知道从法律角度,对方这种反悔行为会有什么影响,接下来我该怎么做呢,是必须继续维持婚姻,还是有其他解决办法?

人格权是我国宪法所保护的公民基本权利吗?

我不太清楚人格权在我国法律里的地位,想知道人格权是不是宪法保护的公民基本权利呀。我就是想确认下,人格权受宪法保护的具体依据是啥,以后自己遇到相关问题也能有个底。

被开除和主动辞职哪个更好?

我现在在公司干得不太顺心,有点想离开,可又纠结是主动辞职,还是等被公司开除。不知道这两种情况在法律上有啥区别,对我个人权益影响咋样,也不清楚哪种选择对我更有利,所以想问问被开除和主动辞职到底哪个更好。

收费站走错道变道会扣分吗?

我开车到收费站时,发现自己走错道了,就进行了变道。现在有点担心,不知道在收费站这种地方走错道后变道会不会被扣分呀?想了解下相关的法律规定。

办理破坏野生动物资源刑事案件是怎样规定的?

我不小心涉及到了一起可能和破坏野生动物资源有关的事情,现在很担心会被当成刑事案件处理。我想知道办理这类刑事案件有哪些具体的规定,比如什么情况会被认定为犯罪,量刑标准又是怎样的,希望能有详细解答。

天鹅蛋被盗,相关人员需承担什么法律责任?

我家附近有个保护区,里面有天鹅。前几天听说有天鹅蛋被盗了,我挺好奇这种情况。从法律角度看,偷天鹅蛋的人要承担啥样的法律责任呢?这背后有哪些具体的法律规定来判定责任呢?

申请社保卡选择哪家银行比较好?

我准备申请社保卡,但是不知道该选哪家银行。担心不同银行在服务、使用便捷性等方面有差异,想了解一下申请社保卡选哪家银行好,主要考虑使用方便、服务好这些因素。

学业考试时户口本与身份证住所不符怎么办?

我准备参加学业考试,突然发现户口本上的住所和身份证上的不一样。我担心这会影响考试报名或者考试进行。我也不清楚这种情况该怎么处理,是要去更改证件信息,还是有其他办法解决呢?

网上被骗报警后警察多久开始办案?

我在网上被骗了钱,已经报了警,但是不知道警察会在多久之后开始处理我的案子。我很担心时间拖久了,骗子就把钱转移或者跑路了,想知道法律上对于警察开始办案的时间有没有明确的规定呢?

医疗事故把肾做掉了该怎么办?

我做手术的时候,医生出了医疗事故,把我的肾给做掉了。我现在特别慌,不知道接下来该采取什么措施来维护自己的权益,也不清楚能得到什么样的赔偿,想问问遇到这种情况该咋办?

卖房假冒诈骗会怎么判?

我最近遇到有人在卖房时假冒房主进行诈骗的事儿,我想知道这种行为在法律上是如何量刑的。这事儿涉及不少钱,我很想弄清楚骗子会受到怎样的法律制裁,希望了解一下具体的判决标准和依据。

2024年行政赔偿没有律师可以吗?

我遇到了行政赔偿的事儿,想自己处理,不找律师。但又有点担心,不清楚在2024年,没有律师帮忙的话,行政赔偿程序能不能顺利进行,自己的权益能不能得到保障,所以想问问不请律师行不行。

诉讼费用的交纳标准是怎样的?

我最近打算去法院打官司,但是不清楚诉讼费用该怎么交,交多少。想了解下诉讼费用的交纳有没有一个统一的标准,是根据什么来确定费用金额的,不同类型的案件在费用交纳上会有区别吗?

北京律师及律所如何收费?

我最近有法律问题需要找律师解决,人在北京。但我不太清楚北京的律师和律所一般是怎么收费的,是按案件类型,还是按时间,又或者是按标的额呢?想了解下具体的收费情况和标准。

工业用地怎么申请?

我打算开办一家工厂,需要一块工业用地。但我不知道具体该如何申请,也不清楚申请流程和需要满足什么条件。希望能了解工业用地申请的详细步骤、所需材料以及有哪些注意事项。

海上货物运输合同有哪些种类?

我从事海运相关工作,最近涉及到海上货物运输合同的签订。但我不太清楚海上货物运输合同具体有哪些种类,担心签错合同影响权益。想了解一下在法律层面上,海上货物运输合同都有哪几种类型,各自有什么特点。

欠了银行135万会有多严重?

我做生意失败,欠了银行135万,现在实在没能力偿还。我很担心后果,不知道这会对我产生多严重的影响,会不会让我倾家荡产,会不会坐牢?我想了解清楚相关的法律后果。