证券交易中哪些行为是禁止的?

我最近开始涉足证券交易领域,但是不太清楚其中的规则。我担心自己在交易过程中不小心做出一些违规的事,想了解下在证券交易里,具体哪些行为是被禁止的,这样我在操作的时候也能更加谨慎。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在证券交易中,有多种行为是被严格禁止的,以下为您详细介绍:


首先是内幕交易行为。内幕交易指的是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的行为。《中华人民共和国证券法》第五十三条明确规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。比如上市公司高管提前知晓公司重大亏损消息,在消息公开前抛售自己持有的本公司股票,这就属于内幕交易。


其次是操纵证券市场行为。操纵证券市场是指通过各种手段影响证券交易价格或者证券交易量,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序。《中华人民共和国证券法》第五十五条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;操纵证券市场的其他手段。像一些不法分子通过联合大量资金拉抬某只股票价格,吸引投资者跟风买入后再抛售获利,就是典型的操纵证券市场行为。


再者是虚假陈述行为。虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。《中华人民共和国证券法》第八十五条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。例如,上市公司为了抬高股价,在财务报表中虚报利润数据,这就构成了虚假陈述。


另外,欺诈客户行为也是被禁止的。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿,侵害客户利益的行为。《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。比如证券公司员工为了多拿佣金,诱导客户频繁买卖证券。


总之,了解并遵守这些禁止性行为,对于维护证券市场的正常秩序和保护投资者的合法权益至关重要。

相关问题

为您推荐20个最新问题

消费没给钱跑了是否构成犯罪?

我在店里消费完后,因为一些突发情况没付钱就走了,后来心里一直很忐忑,不知道这种行为会不会构成犯罪。想具体了解下在什么情况下消费没给钱跑了会构成犯罪,以及相应的法律责任是怎样的。

事故肇事逃逸要怎么进行定罪呢?

最近遇到一起交通事故,肇事司机逃逸了,现在想知道这种行为具体是依据什么来定罪的,不同情况的定罪标准有没有明确规定,以及相应的法律依据是什么。

五万欠款被起诉该如何应对?

我欠了别人五万块钱,现在收到了法院传票,心里特别慌。我也不是不想还钱,只是目前资金周转有些困难。我想知道面对这种情况,我具体该怎么做,会不会有很严重的后果,能不能和对方协商解决呢?

交通肇事不赔钱该如何处理?

我遭遇了交通肇事,对方却不愿意赔钱,这让我很苦恼。我想知道在这种情况下,我具体可以采取哪些有效的措施来维护自己的权益,是先找交警调解,还是直接去法院起诉呢,想了解下详细的处理办法。

新法是否规定离婚后对方要给付脑疾孩子护理?

我和另一半正在办离婚,孩子有脑部疾病,生活需要人特别照顾。我想知道按照新的法律规定,离婚后对方有没有义务给孩子护理方面的支持,是必须要给吗?不太清楚这方面法律是怎么规定的,想详细了解下 。

未成年犯罪累犯可以判缓刑吗

我想了解一下关于未成年犯罪这块,要是之前犯过罪,后来又犯罪了,这种情况还能不能判缓刑啊?就想知道在法律上具体是怎么规定和处理的。

缓刑期间又犯新罪会如何处罚?

我之前因为一些事被判处了缓刑,现在还在缓刑期间。但最近一时冲动又犯了点事,心里特别害怕。就想知道这种情况下法律会怎么处罚我,是只处理新罪,还是会和之前的一起算啊,真的很担心,希望能有人给我讲讲。

老人满六十虚岁可以交社保吗?

我家老人马上就六十虚岁了,之前一直没交过社保。现在想给他交社保,不知道还能不能交。也不清楚交了之后有没有保障,到时候能不能正常领取养老金啥的。想问问懂法律的朋友,老人满六十虚岁还可以交社保吗?

民事审判一庭庭长是什么级别?

我想了解下法院里民事审判一庭庭长这个职位到底是什么级别。我最近和别人讨论这个事,大家说法都不一样,有人说级别挺高,有人说没那么高,我就想搞清楚它准确的级别情况,希望懂的人能给讲讲。

国家安全相关的法律法规有哪些?

我想了解一下国家安全方面的法律法规,最近感觉这方面知识挺重要的,但自己不太清楚具体有哪些相关法律,想多学习学习,好增强自身的国家安全意识,所以来问问都有哪些这方面的法律法规。

哪些犯罪会影响三代人?

我想了解下,因为自己法律知识欠缺,不知道哪些犯罪行为会对三代人产生影响。我有点担心自己如果犯了某些罪,会不会对子女甚至孙子女以后的生活、工作等方面造成不良后果,所以想弄清楚具体是哪些犯罪有这样的影响。

打工资非要知道开户行不可吗?

公司给我发工资,财务让我提供工资卡的开户行信息。我不太明白为啥发工资一定要知道开户行,这是必须的吗?我就只提供卡号不行吗?想了解下这里面的法律规定和必要性。

法院开庭没有书记员是否违法?

我去参加了一场法院的庭审,结果发现庭审过程中没有书记员在场记录。我不太清楚这种情况是否符合法律规定,所以想问问,法院开庭没有书记员到底是不是违法的呢?

抢劫逃逸会怎么判?

我朋友之前因为抢劫,当时害怕就直接跑了。现在他心里一直不踏实,不知道这个抢劫逃逸的情况法律会怎么判,想了解一下具体的量刑标准和相关规定,好让他心里有个底。

诈骗44万会判几年以及怎么判?

我亲戚因为诈骗别人44万被抓了,我们都很着急,不知道这种情况法律上会怎么判刑,想了解下具体的量刑标准和判决依据,看看大概会判多久,心里有个底。

被骗的钱已经过了两年,还有机会追回吗?

两年前我被骗了一笔钱,当时因为各种原因没去处理。现在我想把这笔钱追回来,不知道还能不能行。我不太清楚法律上对于这种情况是怎么规定的,想问问过了两年时间,追回被骗钱财的可能性大吗?

明星违约金是多少以及怎么算出来的?

我是个小明星,最近想和经纪公司解约,但合同里提到了违约金。我不太清楚这违约金一般是多少,又是按照什么方法算出来的。万一违约金太高,我根本负担不起。想了解下相关法律规定,看看这违约金到底怎么算。

2024年过失犯罪的成立条件有哪些?

我在生活中听说了过失犯罪这个词,但不太清楚具体什么情况算过失犯罪。我想知道在2024年,过失犯罪的成立条件是怎样的,是只要有失误就算,还是有更明确的标准呢?希望能了解清楚这方面的法律规定。

工伤鉴定标准十级是怎样的?

我在工作中受了伤,想了解下工伤鉴定标准里十级的情况。我不太清楚什么样的伤势能被鉴定为十级,也不知道十级工伤在赔偿、后续处理等方面有什么规定。希望能详细了解工伤鉴定标准十级的具体内容。

冒名结婚的婚姻是否具有法律效力?

我结婚时发现另一半用的是别人的名字和我登记结婚,我现在很担心这婚姻是不是有效的。我想知道这种冒名结婚的情况,在法律上到底有没有效力呢?以后要是出现问题,这个婚姻关系会受到法律保护吗?