券商从业者可以办执照吗?

我是一名券商从业者,最近有个想法,想自己办个执照做点别的小生意,但又不确定从法律角度是否允许。我不太清楚相关规定,想了解下券商从业者到底能不能办执照呢?会不会违反什么规定?
张凯执业律师
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在探讨券商从业者是否可以办执照之前,我们先来明确一下‘办执照’通常指的是办理工商营业执照,这意味着从事商业经营活动。对于券商从业者而言,是否能办执照不能一概而论,需要依据相关法律法规和行业规定来判断。


《中华人民共和国证券法》以及证券行业的相关执业规范,对券商从业者有一定的行为约束。一般来说,券商从业者属于证券从业人员,他们需要遵守相关的职业操守和禁止性规定。证券从业人员的职责是为客户提供专业的证券投资服务等相关业务,为了防止利益冲突和保护投资者的利益,相关规定对证券从业人员的兼职和经商活动进行了限制。


《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,证券从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。如果券商从业者办理执照所从事的商业活动与证券业务存在利益冲突,或者可能影响其在券商工作中的公正性和客观性,那么这种行为是不被允许的。比如,若办理的执照业务涉及到与证券投资有竞争关系或者可能导致内幕交易的情况,这显然是违反规定的。


然而,如果券商从业者所办执照从事的业务与证券业务没有直接关联,且不会产生利益冲突,也不影响其在券商的本职工作,在经过所在券商单位的允许后,理论上是可以的。不过,这也需要严格遵守国家的各项法律法规和所在券商的内部规定。所以,券商从业者在打算办执照之前,最好先向所在券商的合规部门进行咨询,了解清楚相关政策和程序,避免因违规而带来不必要的法律风险。

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