一般擅自发行股票债券罪既遂具体是怎么处罚的?

我最近在研究金融领域相关法律问题,碰到了擅自发行股票债券罪既遂处罚这方面的内容。不太清楚具体在什么情况下会被认定为数额巨大、后果严重等,还有对于单位犯罪和自然人犯罪在处罚上的区别具体怎么体现,希望能得到详细解答。
张凯执业律师
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擅自发行股票债券罪既遂的处罚,需要分情况来看:


对于自然人犯罪的情况:如果未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,并且达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,会被处五年以下有期徒刑或者拘役,同时并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。这里的“数额巨大”等情节,在司法实践中会根据具体案件的金额数量、对投资者造成的损失等多方面因素来综合判断。比如,擅自发行股票募集的资金达到了非常大的数额,或者导致众多投资者遭受了重大的经济损失等情况,就可能被认定为达到了相关的严重情节。


对于单位犯罪的情况:单位犯此罪时,首先会对单位判处罚金。此外,对单位中直接负责的主管人员和其他直接责任人员,同样处五年以下有期徒刑或者拘役。这里的“直接负责的主管人员”一般是指在单位中对擅自发行股票债券行为起到决策、指挥作用的人员;“其他直接责任人员”则是指在该行为中具体实施相关操作的人员。


法律依据是《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

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