证券市场先行赔付有哪些相关法条?

我参与了证券投资,听说有先行赔付的机制。我想弄清楚在证券市场里,关于先行赔付都有哪些法律条文是相关的,这样我心里能更有底,也知道在遇到类似情况时该如何维护自己权益。
张凯执业律师
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证券市场先行赔付是指在发生欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为时,为了及时补偿投资者损失,相关责任主体主动先于其他赔付主体对投资者进行赔偿的制度。


从法律依据来看,《中华人民共和国证券法》是重要的法律支撑。2019年修订后的《证券法》第九十三条规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。这条规定为先行赔付制度提供了明确的法律依据,让先行赔付有法可依。


另外,中国证券监督管理委员会也出台了相关的规定和办法来进一步细化先行赔付制度。例如《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2021年修订)》等规范性文件,虽然没有直接规定先行赔付,但对于规范证券市场信息披露、减少欺诈发行和虚假陈述等违法行为的发生起到了重要作用,也从侧面与先行赔付制度相关联。因为先行赔付往往是在欺诈发行、虚假陈述等违法行为被揭露后才会启动。


总的来说,证券市场先行赔付是保护投资者利益的一项重要制度,相关的法律条文和规定为其实施提供了坚实的保障。

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