证券市场禁入有哪些规定？
共1位律师解答
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。它主要是为了维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，对严重违法违规的人员进行限制。 根据《证券市场禁入规定》，以下几种情况可能会被采取证券市场禁入措施。一是违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的有关责任人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。比如，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，相关责任人员就可能面临禁入。 二是从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为，扰乱证券市场秩序、情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入措施。内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动；操纵证券市场则是指通过各种手段影响证券交易价格或者证券交易量。 证券市场禁入的期限也有不同规定。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。情节严重的，可以对有关责任人员采取5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。
大家都在问 
立即联系