证监会和证监局有什么区别?

我对金融监管这块不太懂,想了解下证监会和证监局到底有啥不一样。我平时有参与一些股票投资,有时候会看到这两个机构的相关消息,不知道它们在职能、监管范围等方面是如何划分的,希望能有专业人士给讲讲。
张凯执业律师
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证监会,全称为中国证券监督管理委员会,它是国务院直属正部级事业单位,在对证券市场实施监督管理中履行法定职责。简单来说,证监会是我国证券期货市场的主管部门,负责统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。


证监局则是中国证监会的派出机构。它们主要是在辖区内贯彻执行国家有关证券、期货市场的法律、法规和方针政策,按照中国证监会的授权对辖区内的证券、期货市场进行监督管理。


从法律依据来看,根据《证券公司监督管理条例》等相关法规,证监会有权制定有关证券市场监督管理的规章、规则,依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理。而证监局依据证监会的授权,负责对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理。


在监管范围上,证监会的监管是面向全国范围的,具有宏观性和全局性,制定的政策和规则适用于整个证券期货市场。证监局的监管主要集中在其所在辖区,侧重于具体的市场监管和执法工作,对辖区内的证券期货经营活动进行日常监督和检查。


在职责重点上,证监会更侧重于制定政策、法规,对市场进行顶层设计和宏观调控。证监局则更注重在辖区内执行这些政策和法规,对市场主体的违法违规行为进行查处,维护辖区内的市场秩序。

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