证监局是证监会吗?

我一直不太清楚证监局和证监会的区别,感觉它们名字有点像,是不是同一个机构呢?我平时会关注一些证券投资方面的事情,想弄明白这两者之间的关系,它们在职能、管理范围等方面到底是不是一样的呀?
张凯执业律师
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证监局并不是证监会,虽然二者都与证券市场监管相关,但它们有着明显的区别。


首先,从定义和性质来看,中国证券监督管理委员会(证监会)是国务院直属正部级事业单位,它是全国证券期货市场的主管部门,依法对证券期货市场实行集中统一监管。而证监局是证监会的派出机构,受证监会垂直领导,负责辖区内的证券期货监管工作。


在职能方面,证监会的职能更为宏观和全面。依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,证监会依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理等。证监局则主要负责贯彻执行国家有关证券、期货市场的法律、法规和方针政策;按照中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的证券、期货违法、违规案件等。


从管理范围来讲,证监会面向全国证券期货市场进行统一监管。证监局只负责其所在辖区内的证券期货市场监管工作。

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