证券交易有哪些一般规定?

我最近打算参与证券交易,但对这方面的规定不太清楚。不知道证券交易在主体、方式、对象等方面有什么要求和限制,也不了解交易过程中的具体规则。希望能详细了解一下证券交易的一般规定,好让我在交易时心里有底。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券交易是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。下面我们来详细了解一下证券交易的一般规定。


首先,关于证券交易的主体。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。这就要求参与证券交易的主体所交易的证券必须是合法合规发行的。比如一家公司要发行股票进行交易,就需要按照法定程序,经过相关部门的审核批准后才能发行和交易。而且,依法发行的证券,根据其性质和发行方式的不同,在限制转让期限上也有规定。在限制转让期限内不得买卖。例如,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。


其次,证券交易的方式。证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。公开的集中交易方式是指在证券交易所内,众多的买方和卖方通过集中竞价的方式确定证券交易价格,达成交易。这种方式保证了交易的公平、公正和公开。同时,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。而国务院规定的其他方式,目前主要包括期货交易、期权交易等衍生金融工具交易方式,但这些交易方式需要更严格的监管和专业的知识。


再者,证券交易的对象。一般来说,证券交易的对象包括股票、债券、基金份额等。不同类型的证券,其交易规则和要求也有所不同。例如,股票交易有涨跌幅限制,一般股票的涨跌幅限制为10%,ST股票的涨跌幅限制为5%。债券交易则主要根据债券的票面利率、到期时间等因素来确定价格。基金份额的交易可以分为开放式基金和封闭式基金,开放式基金可以在基金公司或代销机构进行申购和赎回,封闭式基金则在证券交易所上市交易,其交易价格受市场供求关系的影响。


另外,对于证券交易的场所。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。目前,我国主要的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。这些证券交易所为证券交易提供了规范、有序的平台,保障了交易的顺利进行。


最后,在证券交易过程中,还有信息披露的要求。发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这是为了让投资者能够获得准确的信息,做出合理的投资决策。例如,上市公司需要定期公布财务报表、重大事项等信息,如果存在虚假披露等情况,将面临法律的制裁。总之,了解证券交易的一般规定,对于保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序具有重要意义。

相关问题

为您推荐15个最新问题

交通事故认定书有多处瑕疵且应用法律错误该怎么办?

我最近遇到一起交通事故,拿到的交通事故认定书存在多处瑕疵,里面应用的法律还出现了错误。这让我很困惑,不知道该怎么处理这种情况,想了解一下具体有哪些有效的解决途径和方法。

离婚时,两个小孩的抚养权和一套房产该如何分割?

我和配偶打算离婚,现在有两个孩子,还有一套房产。我们不知道该怎么去分配这些,担心处理不好会影响孩子和自己的权益。想了解下具体分割时要考虑哪些因素,法律上是怎么规定的。

欠条的诉讼时效如何计算?

我之前给别人借钱,对方写了欠条。现在有点担心诉讼时效的问题,不太清楚这个诉讼时效到底怎么算。想知道要是欠条上写明了还款日期该怎么算,没写明又该怎么算,另外中间要是有催款行为对诉讼时效有没有影响呀?

发信息骚扰别人构成犯罪吗

最近我总是收到一些不明号码发来的信息,内容不是辱骂就是恐吓,严重影响了我的生活。我想知道这种发信息骚扰别人的行为构成犯罪吗?我该怎么维护自己的权益呢?特别想了解一下法律上对于这种情况是如何判定和处理的。

涉嫌诈骗共犯会如何处罚?

我朋友拉我一起做个项目,后来才发现是诈骗。我参与了一些环节,但没拿多少好处。现在事情败露,我很害怕会被怎么处理,想知道涉嫌诈骗共犯在法律上是如何处罚的?

公司改名了,之前的借款合同还有法律效力吗?

我借给一家公司一笔钱,签了借款合同。最近发现这家公司改名字了,我担心合同会不会因为公司改名就没效力了,钱会不会要不回来。想了解下公司改名对之前签的借款合同有没有影响,合同还有没有法律效力?

在一区间取保候审又被判刑,取保候审算刑期吗?

我之前处于取保候审阶段,现在又被判刑了。我不太清楚在这期间取保候审的时间能不能算在刑期里面,我很担心之前取保候审的时间就这么浪费了,想知道法律上对于这种情况是怎么规定的。

人生中犯了一次寻衅滋事能取消记录吗?

我之前年轻气盛犯了一次寻衅滋事,现在特别后悔。这个事情一直像个阴影一样跟着我,找工作啥的有时候都受影响。我就想问问,这寻衅滋事的记录能不能取消啊?要是能取消的话该怎么做呢?

民法典对于宠物狗被车撞是如何规定的?

我家宠物狗出门时不小心被车撞了,我不知道这种情况该怎么处理,也不清楚责任该怎么划分。想了解下民法典里对于宠物狗被车撞有啥规定,我该如何维护自己权益,是能找车主赔偿吗,还是有其他处理办法呢?

车停人行横道上会扣分吗?

刚才开车的时候,因为前面路口突然堵车,我不得已把车停在了人行横道上。等了好一会儿才通过。我现在特别担心,不知道这种情况会不会被扣分啊?想了解下相关的法律规定。

民法典对未离婚藏匿孩子是如何规定的?

我和配偶还没离婚,但对方把孩子藏起来了,我根本见不到孩子。我想知道在这种未离婚的情况下,对方藏匿孩子的行为合不合法,我该怎么维护自己见孩子的权利,民法典对此有没有相关规定呢?

养老保险个人部分按什么比例扣除?

我每个月工资里都会扣除养老保险费用,但不太清楚扣除的比例是怎么算的。想了解下养老保险个人部分扣除比例是固定的吗,还是有什么计算标准呢?

犯罪的构成四要件是什么?

我一直对法律方面的知识挺感兴趣,最近看到犯罪构成四要件这个概念,但不太明白具体是什么。我想详细了解一下犯罪的构成四要件分别是什么,它们在判定犯罪过程中是怎么起作用的,希望懂法律的朋友能给我解答一下。

涉外结婚应该提交哪些证件?

我打算和我的外国对象结婚,但是不太清楚涉外结婚具体要提交哪些证件。周围也没人有过类似经验,我担心准备不齐材料耽误结婚登记,想知道具体都需要准备什么证件,希望得到专业解答。

工伤认定后是否需要申请伤残鉴定?

我之前受了工伤,已经完成工伤认定了。现在不清楚接下来需不需要去申请伤残鉴定,申请和不申请会有什么不同后果呢?我想知道在法律上是怎么规定的,希望能了解清楚这方面情况。

已为您展示了 15 个相关问题