证券登记结算机构的义务是什么?

我最近在研究证券市场相关知识,对证券登记结算机构这块比较感兴趣。我想知道证券登记结算机构具体有哪些义务呢?这些义务对整个证券市场有什么作用和影响?希望能得到专业的解答。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。它在证券市场中扮演着至关重要的角色,承担着一系列的义务。


首先,证券登记结算机构有妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料的义务。这些原始凭证和资料是证券交易的重要记录,对于证明交易的真实性、合法性以及维护市场秩序都具有重要意义。《中华人民共和国证券法》规定,其保存期限不得少于二十年。这一规定是为了确保在需要时能够查询和核实相关交易信息,保障投资者的合法权益,也有利于监管部门对市场进行监管。


其次,证券登记结算机构应当设立结算风险基金,并存入指定银行的专门账户。结算风险基金是用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。这是为了应对可能出现的风险情况,保障证券交易的正常进行。《证券法》明确规定,证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。


再者,证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。货银对付原则是指在证券交易达成后,在双方约定的交收时点,证券和资金同步进行交收,通俗来讲就是“一手交钱,一手交货”。这一原则能够有效防范结算风险,保障交易的安全和顺利进行。


另外,证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料,并且应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。这有助于证券发行人了解股东情况,进行信息披露和分红派息等工作,也方便投资者确认自己的权益。


最后,证券登记结算机构应当依法为证券持有人、发行人、会员提供服务,并且不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。这是为了保护客户的合法权益,防止证券被不当使用,维护证券市场的稳定和安全。总之,证券登记结算机构的这些义务都是为了保障证券市场的正常运行,保护投资者的合法权益。

相关问题

为您推荐19个最新问题

工伤十级3年后辞职是否有赔偿?

我之前工伤被评定为十级伤残,现在已经过去3年了,打算辞职。不太清楚这种情况下还能不能得到赔偿,如果能赔偿的话,具体赔偿项目和标准是怎样的,希望能得到专业的解答。

被司法机关冻结后怎么能查询到记录?

我名下的账户好像被司法机关冻结了,但是我不确定。我想知道通过什么方式可以查询到被冻结的记录呢?是去银行问,还是有其他途径?希望了解一下具体的查询办法。

外省企业职工社保如何转移?

我之前在外地工作,企业给交了社保。现在回到本省工作,想把之前外省交的社保转过来,可我不知道具体该怎么操作。是要先在本地办接收,还是去外地办转出?整个转移流程是怎样的?需要准备什么材料呢?

子女教育专项附加扣除填不了怎么办?

我在申报个税时想填写子女教育专项附加扣除,可怎么都填不进去。不知道是系统问题,还是我自身不符合条件。我孩子正在接受全日制学历教育,按道理是能填的。我就想知道这填不了是咋回事,该怎么解决?

立案庭认为案由有问题该怎么办?

我去法院立案,立案庭说我这个案子的案由有问题。我不太清楚案由到底是什么,也不知道如果案由有问题会对我的案子有啥影响,更不知道该怎么解决这个问题,想问问大家遇到这种情况该咋办呢?

建档立卡户住院报销金额是多少?

我是建档立卡户,最近住院花了不少钱,不太清楚按照规定能报销多少费用。想了解下建档立卡户住院报销的具体金额是怎么计算的,是有固定比例,还是根据不同情况有不同标准呢?希望懂的人给讲讲。

不动产登记收费应计入什么科目?

我公司最近办理了不动产登记,产生了一笔登记收费。我不太清楚在财务记账时,这笔不动产登记收费应该计入哪个科目。是计入成本类科目,还是费用类科目呢?希望了解相关的财务和法律规定来正确处理账务。

新农合意外死亡能领多少钱?

我家里人参加了新农合,结果意外去世了。我不太清楚在这种情况下,按照新农合的规定能领到多少钱。想了解一下具体的金额标准和领取条件等方面的信息。

线下面试是否报销路费?

我收到了一家公司线下面试的通知,但面试地点离我比较远,产生路费是肯定的。我不太清楚从法律层面讲,公司有没有义务给我报销这笔路费。我想了解下相关法律规定,看看自己能不能要求公司报销路费。

电打青蛙的判刑标准是多少?

我在农村生活,听说电打青蛙是违法的。我之前不太懂这些法律规定,有时候会用电去打青蛙。现在想了解一下,如果电打青蛙被发现了,具体的判刑标准是怎样的?我很担心自己的行为会触犯法律,所以想弄清楚相关情况。

根据民法典,遇到危险时该救老婆还是救妈?

今天和朋友聊天聊到遇到危险的情况,朋友说如果只能救一个,从法律层面来说应该救老婆。但我觉得妈也很重要啊,我就有点懵了。我想知道从民法典的角度来看,到底应该救老婆还是救妈呢?

城乡居民基本医疗如何暂停参保?

我之前参加了城乡居民基本医疗保险,现在因为一些原因,想要暂停参保。但我不太清楚具体的操作流程和需要注意的事项,想问问大家,该怎么办理城乡居民基本医疗的暂停参保手续呢?

我国法律有哪些需要完善的地方?

我平时比较关注法律方面的事情,感觉法律在不断发展,但肯定还有需要完善之处。我想了解一下,从目前的实际情况来看,我国法律在哪些具体领域或者方面是存在不足,需要进一步完善的呢?

高速上如何躲避危险驾驶处罚?

我经常在高速上开车,有时候可能会因为各种原因出现一些危险驾驶的行为,比如超速、疲劳驾驶等。我知道这些行为不对,但又担心会受到处罚。所以想了解下,在高速上有什么办法能躲避危险驾驶的处罚呢?

社区矫正中管制和缓刑有什么区别?

我因为一些事情可能面临社区矫正,听说有管制和缓刑两种情况。我不太清楚这两者在社区矫正里到底有啥不同,比如执行方式、限制条件这些方面,想了解下具体的区别是什么。

一半时间租房一半买房该如何申报?

我这一年里,前半年租房子住,后半年买了自己的房子。现在到了申报住房相关扣除的时间,我完全不知道这种一半时间租房、一半时间买房的情况该怎么申报,想问问具体的申报流程和要求是怎样的。

支付宝好医保申请理赔是什么意思?

我买了支付宝的好医保,最近看到可以申请理赔,但不太清楚这具体是什么意思。是只要买了这个保险,在一些情况下就能向保险公司要钱吗?不太明白这个理赔的流程和含义,想了解一下。

哪些期间不计入审理、执行期限?

我有个官司在法院审理,听说有些期间是不计入审理和执行期限的。我想知道具体是哪些期间呢?这样我心里也能有个底,了解这个案子大概什么时候能有结果,免得一直干着急,所以来问问这方面的法律规定。

航道工程竣工验收有哪些管理办法?

我参与了一个航道工程项目,现在快要竣工了,不太清楚竣工验收的流程和相关管理办法。比如要提交什么材料,由谁来组织验收,验收标准是怎样的,想了解一下这方面详细的法律规定。

已为您展示了 19 个相关问题