犯了擅自发行股票债券罪会如何处罚,法律依据是什么?

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张凯执业律师
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擅自发行股票债券罪,简单来说,就是在没有经过国家有关主管部门批准的情况下,就自己发行股票或者公司、企业债券,并且达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。


对于这种犯罪的处罚,《刑法》第一百七十九条有明确规定:

首先,如果是自然人犯擅自发行股票债券罪,一般会处五年以下有期徒刑或者拘役,同时,还会并处或者单处非法募集资金金额1% - 5%的罚金。这意味着不仅要面临牢狱之灾,还要交一笔罚金,罚金的多少是根据非法募集到的资金来计算的。

其次,如果是单位犯本罪的,处罚实行双罚制。一方面要对单位判处罚金,也就是对整个单位进行罚款;另一方面,要对单位中直接负责的主管人员和其他直接责任人员,按照自然人犯罪的规定处罚,即处五年以下有期徒刑或者拘役。


法律这样规定,主要是为了维护国家正常的证券发行管理秩序,保障社会公众、法人等的合法财产权益。因为证券发行涉及到众多投资者的利益,如果随意擅自发行,会严重扰乱金融市场秩序,损害广大投资者的利益。

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