擅自发行股票、公司、企业债券罪是怎么回事?

我最近了解到擅自发行股票、公司、企业债券可能会构成犯罪,但不太清楚具体情况。我想知道什么样的行为算擅自发行,会面临怎样的法律后果,法律上是如何界定这个罪名的呢?
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

擅自发行股票、公司、企业债券罪,简单来说,就是未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。


这里的“擅自发行”,指的是没有按照法定程序获得相关部门的许可就发行股票或者债券。比如,一些公司没有经过中国证券监督管理委员会等部门的批准,就自行向社会公众发售股票来筹集资金,这就属于擅自发行。


从法律依据来看,《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。


关于“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”,根据相关司法解释,比如发行数额在五十万元以上的;虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;不能及时清偿或者清退的;造成恶劣影响的等情形,都可能被认定符合该罪的情节要求。


如果有人实施了擅自发行股票、公司、企业债券的行为,就可能面临刑事法律的制裁。对于个人来说,可能会被判处有期徒刑或者拘役,同时还可能要缴纳罚金。对于单位犯罪的情况,单位要交罚金,单位里直接负责的主管人员和其他直接责任人员也会被判刑。所以,无论是个人还是单位,在进行股票、债券发行等金融活动时,一定要严格遵守法律法规,按照法定程序获得批准后再进行操作,避免触犯擅自发行股票、公司、企业债券罪。

相关问题

为您推荐20个最新问题

诈骗五十万一般会判多久?

我朋友最近遇到个事儿,有人诈骗了五十万被抓了,大家都在讨论可能的判刑结果。我想了解下这种诈骗五十万的情况,在法律上通常会判多长时间,会不会有一些特殊情况影响判刑呢?

外包职工工伤该如何进行赔偿?

我所在的公司有不少外包职工,最近有外包职工在工作时受伤了,我们不太清楚这种情况下具体的赔偿流程和责任划分。想了解外包职工工伤赔偿的具体标准、涉及哪些赔偿项目以及由谁来承担赔偿责任等方面的内容。

领完结婚证后还需要办理什么手续吗?

我和伴侣刚领完结婚证,心里有点没底,不知道后续还有没有什么必须要办的手续。像迁户口这种是不是一定要办呢?另外,如果以后打算要孩子,是不是得提前准备什么证件呀?

结婚一年彩礼能够退还吗

我和对象结婚刚满一年,现在感情出现问题可能要分开。结婚前他家给了不少彩礼,现在我想知道,这种情况下彩礼能不能退还啊?我想了解下具体的法律规定和可能的处理方式。

夫妻共同财产等同于家庭财产吗?

最近在处理一些财产相关的事务,对财产的界定不太清楚。家里有父母、我和配偶,还有一些共同积累的财产。想知道我和配偶的夫妻共同财产,和整个家庭财产是一样的概念吗?主要想弄明白它们之间有没有区别。

离婚几年后可以分家产?

最近在处理离婚相关事宜,当时没有对财产进行分割,现在想了解一下,离婚已经过去一段时间了,还能不能分家产?是只要离婚了随时都可以分,还是说有时间限制?希望能详细了解下这方面的规定。

开公司是否可以借用别人的地址?

我打算开一家公司,但是自己没有合适的注册地址,想借用朋友的地址来注册公司,不知道这样做在法律上是否允许,会有什么风险和需要注意的地方吗?

小规模纳税人是否可以对外投资?

我是一个小规模纳税人,一直专注于自己的小生意。最近有个项目看起来挺有前景,我想对外投资参与进去。但不太清楚从法律层面讲,小规模纳税人有没有对外投资的资格,所以来问问大家。

餐饮许可证三证合一是怎样的?

我打算开一家餐馆,听说现在有餐饮许可证三证合一的政策。我不太清楚这具体是怎么回事,是哪三个证合在一起呢?办理流程和以前有啥不一样?对我们这些开店的有啥好处?希望懂的人能给我讲讲。

苗玉银行政复议信息是怎样的?

我在处理一些和苗玉银相关的事务时,涉及到了行政复议这一块。我想了解苗玉银的行政复议信息,比如复议的原因、结果这些情况,不知道从法律角度该怎么去看待和了解这些信息呢?

商标注册去哪里比较好?

我打算注册一个商标,但是不知道该去哪里办理比较好。我担心去了不靠谱的地方,会浪费时间和金钱,还可能导致商标注册失败。我想了解一下,是去商标局办理,还是找代理机构办理,哪个更合适呢?

强制执行六个月没结果该怎么办?

我有个案子申请强制执行都六个月了,一直没有结果,也不知道是啥情况。我很着急拿回属于我的钱,想问问遇到这种强制执行六个月都没结果的情况,我该采取什么办法来解决呢?

地铁安检员离职后安检证可以不还吗?

我是一名地铁安检员,现在打算离职了。公司要求我把安检证交回去,但我觉得这证是我考下来的,就不想还。我想知道从法律角度来说,我离职后安检证可以不还给公司吗?

欠债开庭后多久出判决结果?

我有个朋友欠我钱不还,我起诉到法院了,已经开庭审理了。我现在特别着急知道什么时候能出判决结果,好让我能拿到钱。想问下法律上对于欠债开庭后多久出判决结果有没有明确的规定啊?

离婚案件的当事人开庭一定要到场吗?

我正在打离婚官司,但是开庭那天我刚好有非常重要且无法推迟的工作安排,走不开。我想知道在离婚案件里,当事人开庭是不是必须得到场啊?要是不到场会有啥后果呢?

缓刑矫正人员认罪悔罪书是怎样的?

我是一名缓刑矫正人员,听说要写认罪悔罪书,但我不知道该怎么写,也不清楚里面要包含哪些内容。想了解一下,认罪悔罪书有什么格式要求,要重点写哪些方面,有什么法律依据规定了这些内容吗?

妻子出轨的情况下如何判定男方的罪?

我妻子出轨了,我现在很愤怒也很迷茫。我想知道在这种情况下,法律上会怎么判定男方的罪呢?是根据什么来判定,有哪些具体的判定标准和流程?我希望了解清楚,以便在维护自己权益时有清晰的方向。

酒店东西损坏导致人摔倒该怎么赔偿?

我在酒店住宿时,被损坏的酒店物品绊倒摔倒了,身上多处擦伤,还扭伤了脚。我想知道这种情况下,酒店应该怎么对我进行赔偿,赔偿的范围都包括哪些方面呢?

顾客赊账一千元不还能报警吗?

我是开小店的,有个顾客赊账一千元,现在一直拖着不还。我催了好几次都没用,我想知道这种情况能不能报警处理,报警的话警察会管吗?

申请取保候审后多久会答复是否受理?

我因涉嫌一些事情,家人帮我申请了取保候审,已经过去几天了,还没收到是否受理的消息。我想知道一般申请取保候审后,相关部门多久会给出是否受理的答复呢?心里一直很着急,希望能有个准确的时间参考。