获得证券承销资格需要具备哪些条件?

我对证券行业挺感兴趣的,想了解下要是机构想获得证券承销资格得满足哪些条件呀?是对资金、人员等方面都有要求吗?想详细知道具体的规定内容,这样心里也有个底,看看相关情况到底是怎样的。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券承销资格,简单来说,就是证券经营机构能够从事证券承销业务的一种法定许可 。具备这个资格的机构可以帮助证券发行人把证券销售给投资者,在发行人和投资人之间起到桥梁作用。


根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》规定,从事股票承销业务的证券经营机构要同时满足以下这些条件:


首先是资金方面:证券专营机构需要有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构则要有不低于人民币2000万元的证券营运资金。并且,证券专营机构还得具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构要有不低于人民币1000万元的净证券营运资金 。


其次是人员资质:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员要获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。要是还没取得这个证书,高级管理人员得具备证券、金融、法律等相关知识,近年内没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员要熟悉业务规则和操作程序,近2年没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。


然后是合规和经营方面:证券经营机构在近1年内不能有严重违法违规行为,或者近2年内没有受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。同时,证券经营机构成立并且正式开业要超过半年,证券兼营机构的证券业务要与其他业务分开经营、分账管理 。


另外,还得有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况要符合规定的风险管理要求,并且具有能够保障正常营业的场所和设备,以及满足证监会规定的其他条件 。


如果是在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构,还有特别要求:证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本,证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;在最近半年不能出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总量20%的记录。


相关概念:

净资产:就是企业的资产总额减去负债以后的净额。

净资本:是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。

证券营运资金:证券兼营机构用于证券业务的资金 。

相关问题

为您推荐20个相关问题

什么情况属于证券的公开发行?

我对证券市场挺感兴趣的,最近在研究证券发行相关知识。了解到有公开发行和非公开发行,就想弄清楚到底怎么界定证券的公开发行。是从发行对象人数,还是别的什么标准判断呢,希望能给详细讲讲。

成立股票投资公司需要满足哪些详细条件?

我一直对股票投资领域很感兴趣,最近有想法成立一家股票投资公司,但完全不清楚成立的条件。想了解成立这类公司在资质、人员、资金等各方面都有什么要求,希望能得到全面准确的信息,好为后续行动做准备。

债券承销的概念是什么

最近在研究金融投资相关的东西,老是看到债券承销这个词,不是很明白。想具体了解下债券承销到底是啥意思呀?是关于债券销售的一种操作吗?能不能详细讲讲它在整个债券市场中的意义和作用呢?

企业上市的基本条件是什么?

我自己经营着一家企业,规模不算小,现在有了上市的想法。但对于上市需要满足哪些基本条件不太清楚,想了解下企业要上市的话,在财务、公司结构等方面都得达到什么样的标准,心里好有个底,提前做准备。

公开发行公司债券应当符合哪些条件?

我对公司债券发行这块不太懂,自己有个小公司,以后可能也有发行债券的打算,就想了解下要是公开发行公司债券的话,得符合哪些条件呀?想全面了解下相关要求,看看我们公司差距大不大 。

一个公司要上市需要具备哪些条件?

我自己有个小公司,经营了挺长时间,发展得还不错,最近就有了想让公司上市的想法。但对上市条件一点都不了解,就想问问一个公司要上市的话,具体都得具备哪些条件呀,想详细知道来评估下自己公司有没有机会。

公司上市需要具备哪些条件呢?

我们公司目前有上市的打算,但不太清楚具体要满足哪些条件。像在公司规模、经营时间、财务状况等方面有没有明确要求呢?希望能了解详细且准确的上市条件相关内容。

成立担保公司需要满足哪些条件?

我打算成立一家担保公司,想详细了解下具体要满足哪些条件。比如在资金、人员资质、内部制度等方面分别有怎样的要求,还不清楚相关法律法规的具体规定,希望能得到专业的解答。

股票具体是按照怎样的程序来发行的呢?

在实际的商业活动中,不少公司有发行股票的需求,但对具体流程不太清楚。想了解从准备阶段到最终发行成功,每个环节的详细操作、涉及的部门以及需要满足的条件等具体内容。

我国哪些公司可以申请发行公司债券?

我对公司债券发行这块不太懂,自己有个小公司,想了解下如果之后有发公司债券的打算,得满足什么条件。就想知道在我国到底哪些公司才有资格申请发行公司债券,是有特定类型要求,还是只要达到一定标准都可以,希望能详细讲讲。

新股申购需要满足哪些条件?

我对新股申购挺感兴趣的,也想参与试试。但不太清楚申购新股到底要满足什么条件。想了解一下在咱们国家,普通投资者申购新股有啥要求,是有资金限制,还是对投资经验有规定,还是其他方面的条件呢,希望能给讲讲。

企业法人资格取得需要什么条件?

我打算注册一家企业,但是不太清楚要具备哪些条件才能取得企业法人资格。想知道在成立过程、财产、组织架构等方面都有什么要求,希望能详细了解一下取得企业法人资格的各项条件。

股份有限公司的设立需要满足哪些条件?

我最近有成立股份有限公司的想法,但对设立条件不太清楚。想知道成立这样的公司在人员、资金、程序等方面都有什么要求,希望能了解具体全面的信息,好为后续的计划做准备。

担保公司成立需要具备哪些条件?

我一直对金融行业挺感兴趣的,最近有想法成立一家担保公司。但我对这方面的法律规定不太清楚,不知道成立担保公司具体要满足什么条件。想了解成立担保公司在资金、人员、制度等各方面都有什么要求,希望能得到详细的解答。

哪些公司能够申请发行公司债?

我对公司发行债券这块不太懂,自己开了家小公司,最近有融资需求,想了解下像我这种规模的公司能不能申请发行公司债,想知道具体什么样的公司才有资格申请发行公司债,有哪些条件限制呢。

律师需要具备什么条件?

我对律师这个职业很感兴趣,以后也想从事这一行,就是不太清楚成为律师都得满足哪些条件。想具体了解下在资质、学习、实践等方面都有什么要求,希望能有个全面的介绍,好让我提前做准备。

当选上市公司独立董事需要满足什么条件?

我对上市公司独立董事这块比较感兴趣,自己也有一定的工作经验和知识储备,想了解下要是想成为上市公司独立董事,都得满足哪些条件呀,想详细知道下具体要求。

成立投资公司需要满足哪些一般条件?

我最近有成立一家投资公司的打算,但是对这方面的法律规定不太清楚。想了解一下,成立投资公司具体都有哪些条件限制,在股东、资金、组织架构等方面都有什么要求,希望能详细了解一下成立投资公司的一般条件相关情况。

上市公司发行可转换公司债券的条件是什么

我对上市公司发行可转换公司债券这块比较感兴趣,想深入了解下其发行条件。自己在研究一些上市公司金融动态时,看到可转换公司债券这一概念,不太清楚到底需要满足什么样的条件,上市公司才能发行,所以想具体了解下相关条件规定。

操纵证券市场罪的立案标准是什么

我对证券市场比较感兴趣,也了解一些基本的交易规则。但最近听到‘操纵证券市场罪’这个词,很好奇到底达到什么程度会被认定为操纵证券市场罪而立案呢?想具体知道立案标准都有哪些,希望能得到详细解答。