question-icon 获得证券承销资格需要具备哪些条件?

我对证券行业挺感兴趣的,想了解下要是机构想获得证券承销资格得满足哪些条件呀?是对资金、人员等方面都有要求吗?想详细知道具体的规定内容,这样心里也有个底,看看相关情况到底是怎样的。
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证券承销资格,简单来说,就是证券经营机构能够从事证券承销业务的一种法定许可 。具备这个资格的机构可以帮助证券发行人把证券销售给投资者,在发行人和投资人之间起到桥梁作用。 根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》规定,从事股票承销业务的证券经营机构要同时满足以下这些条件: 首先是资金方面:证券专营机构需要有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构则要有不低于人民币2000万元的证券营运资金。并且,证券专营机构还得具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构要有不低于人民币1000万元的净证券营运资金 。 其次是人员资质:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员要获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。要是还没取得这个证书,高级管理人员得具备证券、金融、法律等相关知识,近年内没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员要熟悉业务规则和操作程序,近2年没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。 然后是合规和经营方面:证券经营机构在近1年内不能有严重违法违规行为,或者近2年内没有受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。同时,证券经营机构成立并且正式开业要超过半年,证券兼营机构的证券业务要与其他业务分开经营、分账管理 。 另外,还得有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况要符合规定的风险管理要求,并且具有能够保障正常营业的场所和设备,以及满足证监会规定的其他条件 。 如果是在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构,还有特别要求:证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本,证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;在最近半年不能出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总量20%的记录。 相关概念: 净资产:就是企业的资产总额减去负债以后的净额。 净资本:是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。 证券营运资金:证券兼营机构用于证券业务的资金 。

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