question-icon 哪些证券行为需要承担法律责任?

我最近对证券市场挺感兴趣的,自己也投资了一些股票。但我有点担心,如果不小心做出了一些违规的证券行为,可能会承担法律责任。所以我想知道,在证券交易里,具体哪些行为是要承担法律责任的呢?这样我也能心里有个底,避免犯错。
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  • #证券违法
answer-icon 共1位律师解答

在证券市场中,有多种证券行为需要承担法律责任。下面为您详细介绍。首先是内幕交易行为。内幕交易指的是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。比如上市公司高管提前知道公司重大亏损消息,在消息公布前卖出自己持有的公司股票。《中华人民共和国证券法》第五十三条明确规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。如果违反此规定,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。其次是操纵证券市场行为。这是指通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量等行为。例如,某些大户通过大量资金连续买入某只股票,抬高股价后再抛售获利。根据《中华人民共和国证券法》第五十五条,禁止任何人操纵证券市场。违反此规定,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。再者是虚假陈述行为。虚假陈述是指信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。比如公司在年报中虚报营收数据。《中华人民共和国证券法》第八十五条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。最后是欺诈客户行为。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为,如未经客户委托擅自为客户买卖证券。《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。违反该规定,给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。总之,在证券市场中,遵守法律法规是每个参与者的基本义务,任何违法违规的证券行为都可能面临法律的制裁。

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