证券交易所的职责范围和法定义务是什么?

我对证券交易所有点好奇,想知道它具体要做哪些事,有什么法定的义务。我自己平时也有参与一些证券交易,但是不太清楚交易所承担着怎样的角色和责任,希望能了解一下这方面的详细内容。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。下面我们来详细了解一下它的职责范围和法定义务。


首先是职责范围。根据《中华人民共和国证券法》,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。这就好比一个大型商场,交易所要为买卖双方提供一个公平、有序的交易环境,并且及时把商品(证券)的价格等信息展示出来,让大家都能看到。同时,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。这就像是商场里的监控系统,时刻盯着交易的一举一动,一旦发现有不正常的情况,就要向相关管理部门汇报。此外,证券交易所还可以决定证券的上市、暂停上市、恢复上市或者终止上市等事项。这就相当于商场有权决定哪些商品可以在商场里卖,什么时候不让卖了等等。


其次是法定义务。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。这就要求交易所像一个监管者,确保上市公司把公司的真实情况告诉投资者。另外,证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理,用于弥补证券交易所的重大经济损失,防范与证券交易所业务活动有关的重大风险。这就好比商场要准备一笔钱,以防遇到火灾、地震等重大灾难时,能够有资金来进行恢复和重建。同时,证券交易所应当按照国务院有关规定将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。这是为了保证风险基金的安全和合理使用。


总之,证券交易所的职责范围和法定义务是为了维护证券市场的公平、公正、公开,保护投资者的合法权益,促进证券市场的健康稳定发展。

相关问题

为您推荐20个最新问题

夫妻一方有暴力行为时,抚养权会怎么判决?

我和配偶正在闹离婚,对方存在暴力行为,我很担心这会影响孩子抚养权的归属。我想了解在这种情况下,法院一般会依据哪些具体因素来判决抚养权,以及判决的大致倾向是什么。

在支付宝被骗钱后该如何追回?

我在支付宝上不小心被骗了一笔钱,心里特别着急,也很懊恼自己怎么这么不小心。现在就想知道到底有什么办法能把这笔钱追回来,是找支付宝客服,还是报警,还是有其他途径,希望能得到详细的解答。

租房可以自己装修吗

我租了一套房子,住得还挺舒心的,就是感觉装修有点陈旧,想按照自己的喜好装修一下。但又怕随便装修会有麻烦,想问问在法律上,租房到底可不可以自己装修呀?主要想了解这方面的法律规定和注意事项。

租赁合同到期后该如何处理?

我之前签了一份租赁合同,现在快到期了。我有点纠结,不知道到期后具体要做些什么。是必须要重新签合同,还是有其他的处理方式?想了解在这种情况下,我作为承租人有哪些权利和义务,以及整个处理流程是怎样的。

家暴赌博离婚法院会怎么判?

我遭遇了家暴,而且对方还有赌博的恶习,现在我想离婚,但不知道法院会怎么判。我有一些对方家暴和赌博的证据,比如医院的诊断证明、报警记录等。我就想知道在这种情况下,法院一般会怎么处理财产分割、子女抚养权这些问题呢?

约定财产的情况下离婚该怎么办理?

我和伴侣之前有财产约定,现在打算离婚。但我不知道在有财产约定的情况下,离婚手续该如何办理,财产又会怎么处理,想了解具体的流程和相关法律规定。

已满十二岁不满十四岁的人违法犯罪怎么处罚?

我家孩子刚满十二岁,最近和别人起了冲突,好像事情有点严重。我很担心会有什么处罚,想知道法律对于已满十二岁不满十四岁的人违法犯罪到底是怎么处罚的,具体的规定是怎样的?

法人股东资格证明是什么?

我公司有法人股东,最近在办理一些事务时,对方要求提供法人股东资格证明。我不太清楚这到底是什么,也不知道该怎么去开具。想问下法人股东资格证明具体是指什么,有什么作用,又该如何获取呢?

税务部门企业变更登记的流程是什么?

我开了家企业,现在有些登记信息需要变更,但是不清楚在税务部门进行企业变更登记具体要怎么走流程。我担心自己操作不当会影响企业运营,所以想知道完整的流程,包括要准备什么材料、去哪些窗口办理等。

可以撤销举报班里边防证吗?

我之前举报了班里有人办边防证的事儿,现在有点后悔,担心会给同学造成不好影响。也不清楚我的举报对后续流程有没有推动,就想问问从法律角度讲,我能不能撤销这个举报呢?

申请破产清算的流程和手续是怎样的?

我开了一家小公司,现在经营不下去了,想申请破产清算。但我完全不懂这方面的事,不知道申请破产清算要走哪些流程,需要办什么手续。希望了解相关的法律规定和具体操作步骤,避免走弯路。

有限责任公司是否可以由法人代付应付款项?

我是一家有限责任公司的员工,公司目前有一些应付款项。老板让法人来代付这些款项,我有点担心这样做合不合法。我想了解下,从法律角度看,有限责任公司能让法人代付应付款项吗?这样做会不会有什么风险和法律问题?

自愿失业如何领取失业金?

我前段时间主动从公司离职了,现在一直没找到新工作,生活有点困难。听说有失业金可以领,我这种自愿失业的情况能领吗?如果可以的话,具体要怎么操作来领取失业金呢?

为什么盗赃物、遗失物、埋藏物不适用善意取得?

我在了解法律知识的时候,看到善意取得这个概念。但不太明白为什么盗赃物、遗失物和埋藏物不适用善意取得呢?这背后的法律原因是什么呀?想知道这样规定是基于什么考虑的,希望能得到专业的解答。

广汉房子拆迁如何补偿?

我在广汉有套房子,最近听说要拆迁了,但我不太清楚拆迁补偿的具体情况。想了解一下广汉这边房子拆迁是按照什么标准补偿的,补偿方式有哪些,我能获得哪些方面的补偿,希望懂行的人给我详细说说。

社会团体监事可以是法人吗?

我是一个社会团体的成员,最近在讨论监事人选的问题。有人提出让法人来担任监事,可我觉得不太妥当,但又不确定。所以想问问,从法律角度来说,社会团体监事能不能由法人来担任呢?

检察院批捕了下一步走什么程序?

我家里人被检察院批捕了,我们都很着急,也不清楚接下来会怎样。想知道检察院批捕之后,下一步具体会走哪个程序,各个程序大概要经历多久,我们家属在这个过程中能做些什么,希望能有专业的解答。

别人送的房屋如何办理过户?

我收到别人送的一套房子,但是不知道具体该怎么办理过户手续。我不清楚需要准备什么材料,走哪些流程,会不会有什么特殊的规定或者注意事项。希望能了解一下详细的办理方式。

肇事逃逸商险免责条款如何生效?

我开车时发生了事故,当时因为害怕就逃逸了。后来知道保险有免责条款,我就想了解下,肇事逃逸这种情况下,商险免责条款要怎么才能生效呢?我很担心自己要承担全部损失,所以想搞清楚这方面的法律规定。

遗嘱应如何写才能具有法律效力?

我家里老人想立遗嘱,把名下的房产留给我。但我们都不太清楚遗嘱该怎么写才符合法律规定,能真正具有法律效力。害怕写不好,到时候遗嘱无效,引发家庭纠纷。所以想了解一下,遗嘱要怎么写才有效呢?