中国刑法中,转让金融机构经营许可证罪具体是如何立案的?

我最近接触到一些金融机构经营许可证相关的事儿,不太清楚一旦涉及转让行为,在什么具体情况下会被立案追究刑事责任。想知道相关的立案标准以及依据等具体内容。
张凯执业律师
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转让金融机构经营许可证罪是一种较为严重的金融犯罪行为,下面为你详细介绍其立案相关内容:


首先,该罪的立案标准是:只要行为人实施了转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为,就应予立案追诉。也就是说,此罪为行为犯,不论是否造成实际的危害后果,只要实施了转让行为,就可能构成犯罪。


法律依据方面,《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十五条明确规定,伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,应予立案追诉。同时,《刑法》第一百七十四条也有相关规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所等金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所等金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。


需要注意的是,对于情节严重的认定标准通常包括:多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的;伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的;伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的;利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行经营,严重干扰国家金融秩序的;利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件,进行诈骗的;利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行营业,给客户、经营单位造成重大经济损失的或者造成其他严重后果的等情况。


总之,转让金融机构经营许可证是严重违反法律的行为,会对国家金融秩序造成严重破坏,大家务必严格遵守相关法律法规,切勿触碰法律红线。

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