在什么标准下才会对转让金融机构经营许可证罪进行立案?

我最近了解到有关于金融机构经营许可证转让的一些事情,不太清楚具体达到什么样的标准,相关部门就会对转让金融机构经营许可证这种行为进行立案调查。希望能了解清楚具体的立案标准,以及涉及到的相关法律规定。
张凯执业律师
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转让金融机构经营许可证罪是一种较为严重的金融犯罪行为,下面为你详细介绍其立案标准及相关法律依据。


首先,立案标准为:只要行为人实施了转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为,就应当予以立案追诉。也就是说,只要存在这种转让行为,不论是否造成其他严重后果,都达到立案标准。


其次,法律依据方面。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十五条明确规定,伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,应予立案追诉。同时,《刑法》第一百七十四条也有相关规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。


需要注意的是,金融机构经营许可证是金融机构合法经营的重要凭证,转让行为严重扰乱了金融秩序,必须受到法律制裁。

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