question-icon 非法经营证券业务如何认定?

我在一家小公司上班,公司好像在开展一些证券业务,但我不太确定是否合法。我想知道在法律上,非法经营证券业务是怎么认定的呢?比如什么样的行为算非法,有哪些具体的标准,我很担心公司的行为会让我也陷入法律风险。
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  • #证券业务
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非法经营证券业务的认定涉及多个方面。首先,我们要理解什么是证券业务。证券业务是指与证券发行、交易相关的一系列活动,像证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等。简单来说,就是帮助投资者买卖证券、为企业发行证券提供服务以及自己买卖证券等行为。 在我国,经营证券业务是需要经过严格审批的。依据《中华人民共和国证券法》第一百二十条规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司方可经营证券业务。未经国务院证券监督管理机构核准,任何单位和个人不得经营证券业务。这就明确了合法经营证券业务的前提条件。 从行为表现来看,以下几种情况通常会被认定为非法经营证券业务。一种是未取得相应业务资格,擅自开展证券经纪业务。比如有些机构或个人,没有经过监管部门批准,就帮投资者买卖股票、基金等证券产品,并收取佣金,这显然是违法的。另一种是非法从事证券承销与保荐业务。如果没有资质却为企业发行股票、债券等证券进行推荐和销售,也属于非法经营。此外,一些不法分子以所谓的“投资咨询”为名,实则进行非法荐股、代客理财等活动,骗取投资者钱财,同样构成非法经营证券业务。 司法实践中,认定非法经营证券业务还会考虑行为的社会危害性、经营数额、违法所得等因素。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,非法经营证券、期货、保险业务,数额在三十万元以上的,或者违法所得数额在五万元以上的,应予立案追诉。这意味着,如果非法经营证券业务达到一定的规模,就可能会被追究刑事责任。

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