销售新三板股权是否违法?

我手里有新三板股权资源,想做销售。但不知道这合不合法,万一违法了,那可就麻烦大了。我想知道在什么情况下销售新三板股权是合法的,什么情况下是违法的,有哪些法律规定约束着这个行为呢?
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

销售新三板股权是否违法需要分情况来看。首先,我们来了解一下新三板的概念。新三板即全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。


合法销售新三板股权的情况:如果销售行为严格遵循相关法律法规和监管要求,就是合法的。比如,销售方具有合法的证券经营资质,在销售过程中向投资者充分披露了投资风险、公司的真实情况等信息,投资者是在充分了解的基础上自愿进行投资的。根据《证券法》规定,证券经营机构从事证券业务,必须经国务院证券监督管理机构核准。获得核准的机构在合规的前提下开展新三板股权销售业务是被允许的。


违法销售新三板股权的情况:一是没有相关资质进行销售。根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,未经中国人民银行依法批准,任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。销售新三板股权属于金融业务,没有资质的单位或个人进行销售就可能构成非法经营。二是在销售过程中存在欺诈行为,如故意隐瞒公司的负面信息、夸大公司的业绩和前景等,误导投资者做出错误的投资决策。这种行为可能违反《刑法》中的诈骗罪等相关规定。此外,向不特定对象公开宣传并销售新三板股权,而未经过合法的审批程序,也可能构成违法。根据《证券发行与承销管理办法》等规定,公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。


所以,判断销售新三板股权是否违法,关键在于销售主体是否有资质以及销售行为是否合规。如果个人或机构想要从事新三板股权销售业务,一定要确保自身具备合法资质,并严格遵守相关法律法规。投资者在参与新三板股权交易时,也要谨慎选择销售方,仔细了解投资风险。

相关问题

为您推荐17个最新问题

收了钱不发货属于诈骗吗?

我在网上买东西付了款,可等了好久卖家都不发货,我联系卖家也没得到明确答复。我就想知道这种收了钱不发货的情况到底算不算诈骗呢?希望能了解下判断的标准以及相关法律规定。

开车撞死保护动物是否犯法?

我在开车途中不小心撞到了一只动物,后来听说可能是保护动物,心里很忐忑,不知道这种情况会不会被认定为违法?如果是不小心撞到的需不需要承担什么责任?要是故意撞的又会面临怎样的处罚呢?

婚后女方有赡养老人的义务吗

刚结婚不久,最近和老公聊到以后养老的问题,我有点疑惑,想知道从法律上来说,婚后女方对男方家老人以及自己家老人是都有赡养义务,还是对某一方有义务,还是都没有义务呢,想弄清楚这方面具体的法律规定。

深圳个人破产后欠的债务如何处理?

我在深圳,因为一些经营上的问题,现在欠了不少债,感觉实在还不上了,了解到有个人破产这回事。就想问问要是申请了个人破产,之后欠的这些债务到底会怎么处理呢?是不用还了,还是有其他规定?

工伤赔偿协议怎么写才能具备法律效力?

我在工作时受了工伤,和公司打算协商赔偿并签协议。但我不太懂这方面,担心协议写不好没法律效力,想知道从格式到内容具体得怎么写,要包含哪些关键信息、遵循什么规定,才能让这份工伤赔偿协议在法律上是有效的 。

车辆撞人后如何联系车主?

我在路上被车撞了,可撞我的车司机跑了。我现在想联系车主来处理这事儿,但是不知道该用什么办法。我也不清楚能不能通过交警或者其他正规途径找到车主,怕自己处理不当影响后续赔偿,所以想问问大家有哪些可行的办法能联系上车主。

离婚诉讼该如何应对?

我收到了配偶的离婚诉讼传票,心里特别慌,完全不知道该怎么做。我不想轻易离婚,但又不清楚在法律程序上要怎么应对。我想了解应对离婚诉讼的具体步骤和方法,比如要准备什么材料,庭审时该怎么说,怎样维护自己的权益等。

赠予的东西被拒绝返还该怎么处理?

我之前把一些东西赠予别人了,现在因为某些原因想要对方返还,可对方拒绝了。我不太清楚这种情况下该怎么办,不知道有没有相关的法律能支持我要回东西,想了解一下具体的处理办法。

信晟法律是不是正规公司?

我想找个法律公司帮我处理点法律事务,有人给我推荐了信晟法律,但我不太了解它。我担心找个不正规的公司会耽误事,甚至可能被骗。所以我想问问,信晟法律到底是不是正规公司啊?它有没有合法合规地开展业务呢?

一审赢了二审还有必要去吗?

我之前打了一场官司,一审的时候胜诉了。但是对方不服,提出了二审。我就有点纠结,我一审都已经赢了,还有必要参加二审吗?要是不去会有什么后果呢?我也不太懂这方面的法律规定,想问问大家给点建议。

别人装的碑自然倒了砸了人该如何处理?

我家附近有人装了个碑,结果自然倒了砸到了人。现在伤者要求赔偿,可装碑的人说这是自然倒下,他没责任。我就想知道这种情况下,到底该谁负责,又该怎么处理这个赔偿的事儿呢?

个体工商户管理费是怎样规定的?

我自己开了家小店,属于个体工商户。最近听说有个体工商户管理费,不太清楚这方面的情况。想了解一下这个管理费具体是怎么回事,是必须要交的吗,收费标准又是什么呢?

律师事务所的律师可信吗?

我最近遇到了一些法律问题,打算找律师帮忙。但是我不太了解律师这个行业,不知道律师事务所的律师靠不靠谱,能不能信任。我担心花了钱却得不到好的服务,想问问大家律师事务所的律师到底可不可信啊?

法人承担的是有限责任还是无限责任?

我自己开了家公司,成了法人,但是不太清楚法人要承担的责任。我就想知道法人到底是承担有限责任还是无限责任呢?这对我之后经营公司做决策很重要,要是责任划分不明白,很怕之后出问题,所以想弄清楚。

对方不给抚养费且工资是现金该怎么办?

我和孩子他爸离婚了,离婚协议里明确写了他每月给孩子抚养费。但现在他一直拖着不给,而且他工资还是发现金的,我根本没办法查到他收入情况。我就想问问,这种情况下我该怎么让他给抚养费啊?

诉前财产保全裁定书怎么写?

我最近涉及一个案子,想要申请诉前财产保全。听说得有诉前财产保全裁定书,但我不知道具体该怎么写。我想了解下,裁定书的格式是怎样的,要包含哪些内容,有没有什么注意事项,希望懂的人能给我讲讲。

行政复议申请人享有哪些权利?

我前段时间对某个行政行为不服,申请了行政复议。但我不太清楚作为申请人,我在这个过程中能享有什么权利。比如我能不能查阅相关资料,能不能撤回申请之类的,希望能了解一下具体有哪些权利。

已为您展示了 17 个相关问题