销售新三板股权是否违法？

我手里有新三板股权资源，想做销售。但不知道这合不合法，万一违法了，那可就麻烦大了。我想知道在什么情况下销售新三板股权是合法的，什么情况下是违法的，有哪些法律规定约束着这个行为呢？

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#新三板股权

共1位律师解答

销售新三板股权是否违法需要分情况来看。首先，我们来了解一下新三板的概念。新三板即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。合法销售新三板股权的情况：如果销售行为严格遵循相关法律法规和监管要求，就是合法的。比如，销售方具有合法的证券经营资质，在销售过程中向投资者充分披露了投资风险、公司的真实情况等信息，投资者是在充分了解的基础上自愿进行投资的。根据《证券法》规定，证券经营机构从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构核准。获得核准的机构在合规的前提下开展新三板股权销售业务是被允许的。违法销售新三板股权的情况：一是没有相关资质进行销售。根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》，未经中国人民银行依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。销售新三板股权属于金融业务，没有资质的单位或个人进行销售就可能构成非法经营。二是在销售过程中存在欺诈行为，如故意隐瞒公司的负面信息、夸大公司的业绩和前景等，误导投资者做出错误的投资决策。这种行为可能违反《刑法》中的诈骗罪等相关规定。此外，向不特定对象公开宣传并销售新三板股权，而未经过合法的审批程序，也可能构成违法。根据《证券发行与承销管理办法》等规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。所以，判断销售新三板股权是否违法，关键在于销售主体是否有资质以及销售行为是否合规。如果个人或机构想要从事新三板股权销售业务，一定要确保自身具备合法资质，并严格遵守相关法律法规。投资者在参与新三板股权交易时，也要谨慎选择销售方，仔细了解投资风险。

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