新证券法中的三种法律责任是什么?

我想了解下新证券法里提到的三种法律责任具体是什么。我平时有参与一些证券投资,想知道在新证券法下,投资者、发行方等相关主体可能会涉及到哪三种法律责任,这些责任对我们有啥影响,希望能详细了解一下。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

新证券法中的三种法律责任主要指的是民事责任、行政责任和刑事责任。下面我们逐一进行详细解释。


首先是民事责任。民事责任是指在证券交易等活动中,一方因违反民事法律规定,给另一方造成损害,需要承担的赔偿等责任。简单来说,就是在证券市场里,如果有人的行为让其他人遭受了损失,就要进行赔偿。比如,上市公司披露虚假信息,误导投资者做出错误的投资决策,导致投资者损失了钱财。这时,投资者就可以依据相关法律要求上市公司承担民事赔偿责任。《中华人民共和国证券法》规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。


其次是行政责任。行政责任是指证券市场主体违反证券行政管理法规,由证券监管机构等行政机关给予的处罚。常见的行政责任形式包括罚款、责令改正、暂停或撤销相关业务许可等。例如,证券公司如果违反了证券经纪业务的相关规定,超范围经营或者挪用客户资金,证券监管机构就可以对其进行处罚。根据新证券法,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。


最后是刑事责任。刑事责任是最严厉的一种法律责任,当证券市场主体的行为触犯刑法,构成犯罪时,就要承担刑事责任。像操纵证券市场、内幕交易等行为,如果情节严重,就会构成犯罪。以操纵证券市场为例,通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量等行为,给投资者造成重大损失的,就要承担刑事责任。《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。


这三种法律责任相互配合,共同维护着证券市场的正常秩序,保护投资者的合法权益。

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