任何单位和个人不得以什么名义证券呢?

我在接触证券相关事务时,不太清楚法律规定中任何单位和个人不能以什么名义来进行证券方面的操作。我担心自己在这方面违规,所以想详细了解一下这方面的具体规定,比如不能以哪些名义买卖、持有证券等情况。
张凯执业律师
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在我国,对于证券的发行和交易等活动,有着严格的法律规范,以保障证券市场的公平、公正、公开,维护投资者的合法权益。任何单位和个人不得以下列名义进行证券相关活动。


首先,不得未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券。根据《中华人民共和国证券法》第九条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。变相公开发行证券同样是被禁止的,例如采用广告、公开劝诱等方式向不特定对象发行证券等行为。这是因为公开发行证券涉及众多投资者的利益,如果不经过严格的审核和监管,可能会导致欺诈等违法行为的发生,损害投资者的财产安全。


其次,禁止以非法荐股荐基等名义开展证券活动。一些不法分子会以所谓的“专家荐股”“内幕消息”等名义,诱导投资者买卖证券,然后收取高额费用或者实施诈骗。《关于依法打击证券违法活动的意见》等相关规定都明确打击这类非法荐股行为。因为这种行为往往会误导投资者做出错误的投资决策,扰乱证券市场的正常秩序。


再者,不得利用他人账户或者以他人名义违规进行证券交易。《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。这种限制是为了防止操纵市场、内幕交易等违法行为通过借用账户的方式逃避监管。比如,操纵者可能会利用多个账户来进行大量的证券买卖,影响证券价格,从而获取不正当利益。


总之,法律明确禁止单位和个人以各种非法、违规的名义来进行证券活动,目的是维护证券市场的健康稳定发展,保护广大投资者的利益。

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