上市公司的关联自然人包括哪些?

我是一家上市公司的员工,最近在学习公司相关的法律知识。对于上市公司关联自然人的范围不太清楚,想了解一下到底哪些人属于上市公司的关联自然人,这些规定对公司的运营和决策又有什么影响呢?
张凯执业律师
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上市公司的关联自然人是指与上市公司存在特定关联关系的自然人,这种关联关系可能会对公司的经营决策、财务状况等方面产生影响。


根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定,上市公司的关联自然人主要包括以下几类:


首先是上市公司的董事、监事和高级管理人员。董事是负责公司决策和管理的人员,监事主要负责监督公司的运营,高级管理人员则具体负责公司的日常经营管理工作。他们对公司的运营和决策有着重要的影响力,所以属于关联自然人。


其次是直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人。这些自然人由于持有较大比例的股份,能够在一定程度上影响公司的决策和发展方向,因此也被认定为关联自然人。


再者是上市公司实际控制人的直系亲属,包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母等。实际控制人对公司的经营决策有着决定性的影响力,其直系亲属与公司之间也存在着密切的利益关系,所以属于关联自然人。


最后,在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内,存在上述情形之一的自然人也被视为上市公司的关联自然人。这一规定是为了防止通过时间上的安排来规避关联关系的认定。


明确上市公司关联自然人的范围,有助于规范上市公司的关联交易,保护公司和中小股东的利益。关联交易如果不加以规范,可能会导致利益输送等问题,损害公司和其他股东的合法权益。因此,对关联自然人的认定和管理是上市公司监管的重要内容之一。

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