question-icon 擅自发行股票、债券罪的刑事责任有哪些?

我之前参与了一个项目,有人在没有经过相关部门批准的情况下就发行了股票和债券。现在我有点担心,想知道这种擅自发行股票、债券的行为会承担哪些刑事责任呢?我也想了解清楚,避免以后自己不小心卷入类似的事情。
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  • #擅自发行罪
answer-icon 共1位律师解答

擅自发行股票、债券罪是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。下面为您详细介绍该罪的刑事责任。 首先,《中华人民共和国刑法》第一百七十九条明确规定了擅自发行股票、债券罪的量刑标准。如果犯此罪,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。这里提到的“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”,在司法实践中是判断是否构成犯罪以及量刑的重要依据。例如,发行数额在五十万元以上的;虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;不能及时清偿或者清退的;造成恶劣影响的等情况,都可能被认定为符合犯罪构成要件。 对于单位犯该罪的情况,法律也有相应规定。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。这意味着,单位实施擅自发行股票、债券的行为,不仅单位本身要承担罚金的处罚,相关的直接负责人员和其他直接责任人员也要承担相应的刑事责任。 此外,需要注意的是,在判断是否构成擅自发行股票、债券罪时,要严格依据法律规定和具体的案件事实。如果行为人主观上没有故意,或者发行行为虽然未经批准,但情节显著轻微危害不大的,不认为是犯罪。同时,对于投资者来说,如果遭遇擅自发行股票、债券的情况,要及时通过合法途径维护自己的权益。可以向相关监管部门举报,也可以通过民事诉讼等方式要求返还投资款等。总之,擅自发行股票、债券的行为严重扰乱了金融市场秩序,会受到法律的严厉制裁。

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