证券公司是如何设立的？
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证券公司的设立是一个较为复杂且受到严格监管的过程，下面将详细介绍其设立相关的法律知识。 首先，让我们来明确证券公司的定义。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。它就像是证券市场中的“中间人”，帮助投资者买卖股票、债券等各类证券产品。 设立证券公司需要满足一定的条件。依据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：一是有符合法律、行政法规规定的公司章程；公司章程就像是公司的“内部宪法”，规定了公司的基本运营规则和管理架构。二是主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；这是为了确保公司背后的主要力量是可靠的，不会因为股东的不良行为影响公司的正常运营和投资者的利益。三是有符合本法规定的注册资本；不同的证券业务对注册资本有不同的要求，比如经营证券经纪、证券投资咨询等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营证券承销与保荐、证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。四是董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；这些人员是公司的核心管理团队，他们的专业能力和道德素质直接影响公司的运营和发展。五是有完善的风险管理与内部控制制度；这可以帮助公司识别、评估和控制各种风险，保障公司的稳健运营。六是有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；这些是公司开展业务的基础硬件条件。七是法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 设立证券公司的程序也有明确的规定。根据《证券公司监督管理条例》第十六条规定，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起六个月；对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起三个月；对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起四十个工作日；对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起三十个工作日；对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起二十个工作日。申请人应当在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 总之，设立证券公司需要严格按照法律规定的条件和程序进行，以保障证券市场的稳定和投资者的合法权益。
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