信披违规立案一般怎么处理?
我持有一家上市公司的股票,最近听说这家公司因为信披违规被立案了。我特 别担心自己的投资打水漂,想知道信披违规立案后通常会怎么处理,公司会面临什么样的处罚,我们股民的权益又该如何保障呢?
张凯执业律师
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信息披露违规是指信息披露义务人未按照法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露(包括报告)的内容、格式和时限等要求及时、公平披露信息。
当公司因信披违规被立案后,通常会根据违规的具体情况和严重程度,面临不同的处理措施。从行政责任来看,依据《中华人民共和国证券法》第一百九十七条规定,信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
在刑事责任方面,如果信披违规行为构成犯罪,根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
对于股民来说,如果因为上市公司信披违规遭受了损失,可以通过民事诉讼要求赔偿。依据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,股民在满足一定条件下,可以向有管辖权的法院提起诉讼,要求违规公司及相关责任人员承担赔偿责任。
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