核准制是否就是审核制?

我在研究金融市场准入制度时,看到了核准制和审核制这两个概念,感觉它们有点相似,但又不太确定。我想知道核准制是不是就是审核制呢?它们之间到底有什么区别和联系,希望能得到专业的解答。
张凯执业律师
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在法律层面和实际应用中,核准制和审核制并不是同一概念。


首先来解释一下核准制。核准制是指发行人在发行证券时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且还必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件,证券主管机关有权否决不符合规定条件的证券发行申请。比如在股票发行领域,企业要在满足一系列财务指标、公司治理等条件后,经过监管部门核准才能发行股票。《中华人民共和国证券法》对证券发行的核准制有明确规定,发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。监管部门会对这些文件进行全面审核,判断企业是否符合发行条件。


而审核制,通常是一种更为宽泛的概念,它强调对特定事项或材料进行审查核实的过程。审核的标准和要求可能因具体的审核对象和目的而有所不同。审核的主体也较为多样化,可以是政府部门、行业协会或者其他组织。例如,企业申请营业执照时,工商行政管理部门会对企业提交的注册材料进行审核,主要检查材料的完整性和合规性。这里的审核并没有像核准制那样有一套严格的、法定的实质性条件要求。


所以,核准制和审核制有着明显的区别。核准制有明确的法定条件和严格的审查程序,发行人只有符合条件才能获得核准;而审核制更侧重于对材料或事项的一般性审查核实,标准和要求相对灵活。它们在不同的法律场景和行业领域中发挥着各自的作用。

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