证券公司承销证券负有什么责任?

我最近在考虑投资证券,了解到证券公司会承销证券。但我不太清楚,在这个过程中证券公司需要承担什么样的责任呢?这些责任对我们投资者有什么影响?想了解一下具体的法律规定。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在证券市场中,证券公司承销证券是常见的业务活动。这里所说的承销,简单来讲,就是证券公司帮助证券发行人销售证券的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,证券公司在承销证券时负有多方面的责任。


首先是尽职调查责任。证券公司在承销证券之前,要对发行人的情况进行全面、深入的调查。这就好比你在买东西前,要了解这个东西的质量、来源等信息一样。《证券法》要求证券公司核查发行人提供的资料和文件,保证这些信息真实、准确、完整。如果证券公司没有尽到这个责任,没有发现发行人资料中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,而导致投资者遭受损失,证券公司是要承担相应责任的。


其次是保证公平销售的责任。证券公司在承销证券时,要保证所有投资者都有公平的机会参与购买证券。不能进行不正当的销售行为,比如为特定的投资者提供特殊的购买渠道或者优惠条件。这是为了维护证券市场的公平、公正和公开,让每个投资者都能在平等的基础上进行投资。如果证券公司违反了这个责任,可能会受到监管部门的处罚。


再者是信息披露责任。证券公司有义务向投资者如实披露与证券发行相关的信息。这些信息包括发行人的财务状况、经营情况、募集资金的用途等。投资者根据这些信息来判断是否投资该证券。如果证券公司没有按照规定披露信息,或者披露的信息存在虚假内容,那么投资者有权要求证券公司承担赔偿责任。


另外,在承销过程中,证券公司还需要遵守相关的操作规范和程序。比如,要按照规定的时间和方式进行证券的发售,不能擅自改变承销方案。如果违反了这些规定,也会面临法律责任。


总之,证券公司在承销证券时承担着多种重要责任。这些责任的设定是为了保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序。投资者在参与证券投资时,也应该了解证券公司的这些责任,以便在自己的权益受到侵害时,能够依法维护自己的权益。

相关问题

为您推荐20个最新问题

交通事故调解结案后可以不起诉吗?

最近遇到一起交通事故,经过调解已经结案了。但现在心里还是有点没底,不知道这种情况下是不是还可能被起诉,想了解下具体在什么情况下调解结案后可以不起诉。

敲诈罪达到多少钱会被立案呢?

最近身边发生了一些疑似敲诈的事儿,对方好像是想通过威胁手段要钱。我就想知道具体数额达到多少,这种行为才会被立案处理,不同金额对应的量刑又是怎样的。

贩卖毒品20克会被判多少年?

我最近了解到有人贩卖毒品20克,我想弄清楚这种情况在法律上会受到怎样的惩处,想具体知道会被判多少年,以及判刑是依据什么来定的,心里对这块法律规定不是很明白,所以想咨询下。

车撞人是否要垫医药费以及怎么赔偿?

我开车撞人了,伤者家属一直要求我垫付医药费,可我也不确定自己有没有这个义务。而且对于后续的赔偿问题我也一头雾水,不知道具体该怎么操作,是按照什么标准来赔,想了解下车撞人在法律上对于垫付医药费和赔偿的相关规定。

公车私用肇事怎么处理?

我借了单位的公车办自己的事,结果路上出了肇事。我很慌,不知道这种公车私用肇事的情况该怎么处理,是我个人承担所有责任,还是单位也会有责任?赔偿方面又该怎么算呢?

应该如何进行股权转让?

我手里有一家公司的股权,现在想转让出去,但不知道具体该怎么做。我不清楚要走哪些流程,需要准备什么材料,也不知道有哪些法律规定需要遵守。希望了解一下进行股权转让的具体步骤和相关要求。

社保卡换新卡时照片可以更换吗?

我要换社保卡了,之前社保卡上的照片拍得特别难看,现在想趁着换新卡把照片换一下,不知道行不行。我不太了解相关规定,就想问问大家,在换新社保卡的时候,照片到底能不能更换呢?

员工没完成公司交代的任务,公司可以不发工资吗?

我在一家公司上班,最近公司给我安排了一项任务,要求在规定时间内完成。但由于一些客观原因,我没能按时完成。公司现在说因为我没完成任务,这个月不发我工资了。我想知道公司这样做合法吗?员工没完成任务,公司就可以不发工资吗?

第三方支付消费者权益如何保护?

我平时经常使用第三方支付平台消费,最近看到一些第三方支付出现问题导致消费者权益受损的新闻,心里有点担心。我想知道在使用第三方支付时,我的哪些权益是受法律保护的,要是权益受损了该怎么维护,有哪些具体的法律依据呢?

姑姑被拘留对本人转警察有影响吗?

我打算从其他岗位转到警察岗位,可我姑姑之前被拘留过。我想知道,这种情况会不会对我转警察产生影响呢?我挺担心因为这个事情影响我的职业发展,所以想了解一下相关的法律规定。

非法挖沙的立案标准是什么?

我家附近有人在河道里非法挖沙,看着对环境影响挺大的。我想了解下,在法律上非法挖沙的立案标准是怎样的呢?达到什么程度就会被立案处理?我也想心里有个底,方便以后遇到类似情况能知道该怎么处理。

赌球被抓到会罚多少钱?

我不小心参与了赌球,现在心里特别慌,不知道这种情况要是被抓到会面临怎样的罚款。我想了解一下赌球被抓后罚款的具体金额是怎么规定的,有没有个范围,会不会罚得特别多,希望能有个清晰的答案让我心里有底。

离婚案件中能否起诉媒人?

我最近刚经历离婚,觉得当初媒人介绍对象时隐瞒了一些重要情况,导致我婚姻失败。我想知道在离婚案件里,能不能起诉媒人,让他为我的损失负责,不知道法律上是怎么规定的。

暂停参保后如何重新参保?

之前因为一些原因暂停了社保参保,现在想重新参保,但是不知道具体的操作流程和需要注意些什么。自己对这方面不太了解,也担心会因为操作不当影响参保,所以想问问暂停参保后重新参保该怎么做?

养老金是每个月都发放吗?

我办理了退休,开始领养老金了,但不太清楚养老金的发放时间。想问下养老金是不是固定每个月都会发呢,有没有特殊情况不按月发呀?

怎样投诉燃气公司最有效?

我家这边的燃气公司服务特别差,缴费后迟迟不来开通燃气,打电话咨询态度还不好。我想投诉他们,但又怕投诉没效果。我就想问问,用什么方式投诉燃气公司最有效呢?

自己出了工伤该怎么赔偿?

我前阵子在工作的时候受了伤,现在想了解一下,要是自己出了工伤,赔偿方面是怎么进行的呢?是公司直接赔吗?需要走什么流程?赔偿的标准又是怎样确定的呢?心里特别没底,希望能得到解答。

强奸共犯会怎么判刑?

我朋友被卷入了一起强奸案,他在其中没有直接实施强奸行为,但好像起到了一些辅助作用。我想知道在法律上,像他这种强奸共犯一般会怎么判刑,量刑的标准和依据是什么呢?

婚后夫妻财产约定可以由妻子书写然后双方共同签字吗?

我和老公打算做个婚后夫妻财产约定,我想着由我来写内容,然后我们俩一起签字,不知道这样在法律上合不合法,这样的约定有没有效力,所以来问问大家。

工伤赔偿是按照基数赔偿吗?

我在工作时受了工伤,现在涉及到赔偿问题。我听说工伤赔偿有个基数,不太清楚是不是就按照这个基数来赔。我想知道工伤赔偿的计算方式到底是怎样的,基数在赔偿里起到什么作用,是完全按基数赔,还是有其他计算方法呢?