question-icon 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法是怎样的?

我打算参与上市公司并购重组的财务顾问业务,但是不太清楚相关的管理办法。不知道这个办法对业务资格、业务规则、监督管理等方面是如何规定的,想了解一下具体内容,好让自己在开展业务时能合规操作。
展开 view-more
  • #并购重组
answer-icon 共1位律师解答

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法是规范上市公司并购重组财务顾问业务的重要法规,以下为你详细介绍。首先,了解下财务顾问业务的概念。财务顾问业务,是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。在业务资格方面,根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备一定条件,如具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;公司财务会计信息真实、准确、完整;有从事财务顾问业务的专业团队和经验等。对于业务规则,财务顾问需要诚实守信、勤勉尽责,按照业务规则和行业规范,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,对委托人披露的文件进行充分核查和验证,确保所出具的专业意见真实、准确、完整。财务顾问还应当指定财务顾问主办人负责该项业务,并建立尽职调查制度和具体工作规程,对委托人的基本情况、交易行为等进行全面调查。在监督管理方面,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其财务顾问主办人如果违反规定,中国证监会可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。严重的还会受到行政处罚。总之,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对规范财务顾问业务,保护投资者合法权益,促进上市公司并购重组活动的健康发展起到了重要作用。参与该业务的机构和人员必须严格遵守相关规定,确保业务的合规性。

avatar
法律公园专业律师
平台专业律师
去咨询
去咨询
suggest-qr
mobile-suggestion
qr why
mobile-cta-laywer cta-laywer
免费法律咨询 3423名律师在线 3分钟快速回复
立即联系立即拨打立即联系