证券业协会的章程是怎样的?

我从事证券行业工作,对证券业协会的章程不太清楚。想知道这个章程包含哪些主要内容,它是如何制定和生效的,对我们从业者有什么具体的约束和指导作用,希望能得到详细解答。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券业协会章程是规范证券业协会运行和管理的重要文件。它就像是协会的“行动指南”和“规则手册”,规定了协会的宗旨、职责、会员的权利和义务等重要内容。


从法律依据来看,根据《中华人民共和国证券法》第一百六十四条规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。而证券业协会章程就是依据相关法律法规,由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。


证券业协会章程通常包含以下几个主要方面。首先是宗旨部分,一般会明确协会的目标,比如维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,促进证券行业的健康发展等。这是协会开展各项工作的出发点和落脚点。


其次是会员相关规定。章程会规定哪些主体可以成为协会会员,以及会员入会、退会的程序。会员享有一定的权利,例如选举权、被选举权和表决权,对协会工作的批评建议权和监督权等。同时,会员也需要履行相应的义务,如遵守协会章程、执行协会决议、按规定缴纳会费等。


再者是协会的组织机构。章程会详细规定会员大会、理事会、监事会等机构的组成、职责和议事规则。会员大会是协会的最高权力机构,理事会负责执行会员大会的决议,监事会则对协会的财务和业务活动进行监督。


另外,章程还会涉及协会的业务范围。协会通常会开展行业自律管理,制定行业规范和业务标准;组织从业人员的业务培训和资格考试;调解会员之间、会员与客户之间的纠纷等工作。这些业务活动都是围绕协会的宗旨展开的,旨在促进证券行业的规范、有序发展。


对于证券行业从业者来说,证券业协会章程具有重要的约束和指导作用。从业者需要遵守章程规定的行业规范和行为准则,否则可能会面临协会的纪律处分。同时,章程也为从业者提供了参与行业管理和发展的平台,通过行使会员权利,为行业的发展建言献策。总之,了解和遵守证券业协会章程,对于保障证券市场的稳定和健康发展,维护自身合法权益都具有重要意义。

相关问题

为您推荐20个最新问题

怎么举报有偿陪侍KTV才有效?

最近发现附近有KTV存在有偿陪侍行为,很是气愤,想要举报,但不知道该怎么做才能让举报真正起到作用,希望了解具体有效的举报方式和相关注意事项。

黑户欠钱起诉法院有办法吗

有人欠我钱,但他是黑户。我担心即便起诉到法院,也拿他没办法。想问问要是起诉的话,法院对于这种黑户欠钱的情况,到底有没有有效的处理办法?能不能帮我把钱追回来?

法院胜诉后对方不还钱该怎么办?

之前和别人有债务纠纷,去法院起诉后胜诉了,可对方到现在都没还钱。我不太清楚接下来该怎么维护自己权益,想知道这种情况下有哪些办法能让对方还钱,具体要怎么做,有什么需要注意的地方。

工伤九级私了赔偿十万后还能打官司吗

我之前工伤被鉴定为九级,和单位私了拿了十万赔偿。但后来听人说可能赔少了,心里不踏实。想知道这种情况下还能不能打官司争取更多赔偿,想了解打官司有没有胜算以及要走什么流程。

吸毒驾驶是否构成危险驾驶?

我前几天开车出门,因为吸了毒,开车的时候状态很不好。我现在很担心这种吸毒后驾驶的行为是不是构成危险驾驶了?想了解一下相关法律规定。

抢夺穷人财产会怎么判刑?

我之前听说抢夺罪会根据不同情况量刑。我就想问问,如果是抢夺穷人的财产,在法律上会怎么判呢?我想知道这种情况和抢夺其他人财产在量刑上有区别吗,具体的判定标准是怎样的。

我国刑法中主犯有哪些种类?

我想了解下在我国刑法里,主犯具体分为哪几种类型。因为最近在看一些法律案例,发现里面对于主犯的判定好像不太一样,有的好像起的作用特别大,有的感觉作用又小一点,所以很想知道从法律规定上来说,主犯到底有哪些种类。

小区公共区域种植果树,果实归属是谁?

我住的小区公共区域有几棵果树,到了结果的时候,大家都在争论果实归谁。有人说谁摘到就归谁,有人说应该归全体业主。我想知道从法律角度来讲,这些果实到底该归谁呢?

公安局上班的仅知道姓名能查到信息吗

我想了解下,要是公安局里工作的人,他们手里就只有一个人的姓名,能不能查到这个人的相关信息呢?我有点担心个人信息安全问题,不知道这种情况下信息会不会轻易被查出来。

欠朋友钱几年还不上,朋友说要报警,这种情况该怎么办?

我之前找朋友借了一笔钱,几年过去了,因为自己经济状况一直不好,到现在都没办法还上。朋友今天跟我说要报警处理,我很慌,不太清楚这种债务纠纷报警后会怎么处理,我会不会有什么麻烦?

法院通知开庭需要带什么东西?

法院通知我过几天开庭,我不太清楚开庭要带什么东西。我担心自己因为没带齐东西影响庭审。所以想了解下,一般去法院开庭都需要携带什么物品呢?

名下无房产该如何提取公积金?

我名下没有房产,最近手头有点紧,想把公积金取出来应急,但不知道具体该怎么操作。我不清楚需要准备什么材料,走什么样的流程,也不知道符不符合提取条件。有没有懂的朋友能给我讲讲?

离婚复印件该怎么复印?

我准备办理离婚,听说要提交很多材料的复印件,可我不知道具体该怎么复印,是所有材料都印在一张纸上,还是分开印?印几份合适?正反都需要印吗?实在搞不清楚,希望有人能给我讲讲。

可以用自己的医保卡给别人缴费吗?

我有一张医保卡,最近家里人看病,我想着能不能用我的医保卡给他们缴费呢?我不太清楚这方面的规定,也担心会有什么风险,所以想问问到底可不可以这样做。

擅自改装机动车外形会受到怎样的处罚?

我把自己的车外形改了,没去相关部门备案。现在有点担心会被处罚,想知道这种擅自改装机动车外形的行为,在法律上会受到怎样的处理?会扣多少分、罚多少钱呢?

房子是本人名字,对方还贷,打官司能赢吗?

我名下有套房子,但一直是对方在还贷。现在因为一些事情可能要打官司,我想知道就这种情况,要是打官司的话我有多大的胜算呢?我不太清楚法律上对于这种情况是怎么判定的。

合伙人其中一人死亡后如何承担对外债务?

我和朋友合伙开了家小店,现在其中一个合伙人意外去世了。但小店还有些对外债务没还,我不太清楚接下来这债务该怎么处理,是我独自承担,还是和去世合伙人的家属一起承担呢?想了解下法律上是怎么规定的。

残疾退税申报流程是怎样的?

我是一名残疾人,听说残疾人可以申请退税,能减轻一些经济负担。但我不太清楚具体该怎么操作,从哪儿开始申报,要准备哪些材料,申报的步骤是怎样的。希望了解一下残疾退税的完整申报流程。

确定劳动关系仅靠微信请假记录可以吗?

我在一家小公司上班,没签劳动合同,也没有其他能证明劳动关系的材料。平时请假都是在微信上跟领导说,我想问下,光凭这些微信请假记录,能不能确定我和公司的劳动关系啊?

商品房c级危房该如何处理?

我家买的商品房被鉴定为c级危房,心里特别着急。也不知道这种情况该怎么处理,是政府会负责吗?还是开发商要承担责任?我现在完全没头绪,想了解下遇到商品房c级危房,在法律上有哪些处理办法。