禁止证券交易的行为主要有哪些?

我最近打算参与证券交易,但听说有一些行为是被禁止的。我不太清楚具体是哪些行为,担心自己在交易过程中不小心违规。想了解一下禁止证券交易的行为主要有哪些,这样我在交易时就能注意避免了。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在证券交易领域,为了维护公平、公正、公开的市场秩序,保护投资者的合法权益,有一系列禁止的交易行为。以下为您详细介绍:


首先是内幕交易行为。内幕交易指的是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的行为。这里所说的内幕信息,是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。《中华人民共和国证券法》第五十三条明确规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。比如,某公司的高管提前知晓公司即将公布重大亏损消息,在消息公布前将自己持有的该公司股票卖出,这就属于典型的内幕交易行为。


其次是操纵证券市场行为。这是指通过各种手段影响证券交易价格或者证券交易量,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。常见的操纵手段包括单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;在自己实际控制的账户之间进行证券交易等。《证券法》第五十五条明令禁止任何人操纵证券市场。例如,某些不法分子通过大量资金在短时间内连续买卖某只股票,拉高股价后再抛售获利,这种行为就严重破坏了市场的正常运行。


再者是虚假陈述行为。虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。《证券法》第八十五条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。比如,公司在招股说明书中夸大业绩,误导投资者购买其股票,就属于虚假陈述。


另外,欺诈客户行为也在禁止之列。欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。例如,证券公司工作人员为了获取更多佣金,诱导客户频繁买卖证券。


最后,还有其他禁止的交易行为,如法人非法利用他人账户从事证券交易,以及出借自己或者他人的证券账户等行为。《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。


总之,了解并遵守这些禁止证券交易的行为规定,对于每一位参与证券交易的投资者和市场参与者来说都至关重要,它有助于维护证券市场的健康稳定发展。

相关问题

为您推荐20个最新问题

2024年蓬安县的交通事故赔偿标准具体是怎样的?

最近身边发生了交通事故,地点在蓬安县。涉及到赔偿问题,但不清楚2024年当地具体的赔偿标准,想知道各项赔偿项目及计算方式等详细内容。

没有欠条的欠款可以起诉吗?

我之前把钱借给了一个朋友,当时没让他打欠条,现在他不还钱,我心里很着急又不知道该怎么办。我想知道这种没有欠条的情况能不能去起诉他,需要准备哪些东西,胜诉的可能性大不大呢?

怎样举证丈夫的债务?

我老公在外面欠了不少债,债主现在找上门来让我一起还。我根本不知道这些债务的事,也没花过这些钱。我想证明这些是他的个人债务,不用我来还,可不知道该怎么举证,有谁能告诉我具体该怎么做吗?

自己的车被别人开走报警会有什么后果?

我的车被别人开走了,我也联系不上这个人。我想报警,但又有点担心,不知道报警之后会怎么样,是会马上帮我找回车,还是会有其他的流程,我现在很迷茫,想知道报警具体会怎么处理这件事。

小规模纳税人取得专票能否进行抵扣?

我是一家小规模纳税人企业,最近收到了供应商开具的增值税专用发票。我不太清楚小规模纳税人拿到专票能不能用来抵扣税款,要是不能抵扣的话,这专票对我们来说就没什么用了。所以想问问,小规模纳税人得到专票到底可不可以抵扣呢?

转贷罪的立案标准及量刑是怎样的?

我之前从银行贷了一笔款,后来有个朋友找我借钱,我就把这笔贷款转贷给了他,还收了点利息。现在我有点担心自己是不是犯了转贷罪,想了解下转贷罪的立案标准是怎样的,要是真犯了这个罪会怎么量刑?

财务报表未执行和已执行有什么区别?

我在处理公司财务报表时,不太清楚未执行和已执行的财务报表到底有啥不同。想知道这两者在内容、法律效力、实际作用等方面都存在哪些差异,了解这些区别对我后续的财务工作很重要,希望能得到专业解答。

离婚后抚养费需要支付到子女多大?

我和前妻离婚了,孩子归她抚养,我每月支付抚养费。但我不知道这个抚养费要给到孩子多大为止,是成年就不用给了,还是有其他规定呢?想了解下法律上是怎么界定这个时间的。

异地备案后如何刷医保卡?

我已经完成了医保异地备案,但是不知道之后该怎么用医保卡结算费用。去医院看病是直接刷卡就行,还是要办理其他手续?在药店买药能不能刷呢?不太清楚具体的操作流程,希望有人能解答一下。

修公路占用农民土地如何赔偿?

我家有块地被征用来修公路了,我不太清楚这种情况下该怎么赔偿。是按土地面积算,还是有其他的计算方式呢?赔偿款都包括哪些部分?具体的赔偿标准是怎样确定的呢?希望懂的人能给我讲讲。

社区是否有律师援助?

我生活在社区里,遇到了一些法律问题,自己不太懂法律,也不知道该怎么解决。想问问社区里会不会有律师援助呀,要是有的话,我就不用到处找律师,也能省点钱,不知道社区有没有这方面的服务呢?

加工费属于印花税的哪一类?

我是一家加工厂的老板,最近在处理税务相关事务时,对加工费缴纳印花税的类别不太清楚。我们厂承接各种加工业务,收取相应的加工费,想知道按照法律规定,这加工费到底属于印花税里的哪一类呢?

公司交社保催收能查到吗?

我在一家公司上班,最近听说公司社保缴费有点问题,可能存在被催收的情况。我很担心自己的权益受到影响,想知道如果公司社保被催收,我能不能查到相关信息呢?该怎么查?

缓刑期检察院是否需要谈话?

我处于缓刑期,心里一直犯嘀咕,不知道检察院会不会找我谈话。我平常表现都挺老实的,也没犯什么事儿,就是不太清楚检察院在缓刑期间有没有规定要和我谈话。想了解下,检察院在缓刑期到底需不需要和我谈话呢?

去工商局注销营业执照需要收费吗?

我打算把自己的营业执照注销掉,不知道去工商局办理注销的时候需不需要交钱。要是要收费的话,收费标准是怎样的,有相关规定吗?所以想问问大家去工商局注销营业执照到底需不需要钱。

灵活就业人员只交医保不交社保可以吗?

我是灵活就业人员,平时收入不太稳定,觉得全部缴纳社保负担有点重。我就想只交医保,这样生病啥的有保障就行,不知道从法律上来说,灵活就业人员只交医保不交社保可不可以呢?

多久以后还能告强奸罪?

我之前遭遇了强奸,但当时因为害怕没敢报警。现在事情过去一段时间了,我想知道现在还能不能去告对方强奸,法律上对于告强奸罪的时间是怎么规定的呢,过了多久就不能告了?

汽车被堵住后被撞该怎么赔偿?

我的车停在那里被别的车堵住出不来,结果又被另外一辆车给撞了。现在我不知道这种情况下该怎么要求赔偿,是找撞我的车,还是被堵的事也得考虑进去?想了解一下赔偿的具体流程和责任划分。

自己辞职可以获得双倍赔偿吗?

我在公司工作一段时间了,最近想自己辞职。但听说有些情况下能拿到双倍赔偿,我不太清楚自己主动辞职是不是也有这个可能。我想知道法律上对于自己辞职这一块关于双倍赔偿是怎么规定的,我这种情况能不能拿到双倍赔偿呢?

不符合低保户条件却是低保户该怎么举报?

我发现我们社区有个人根本不符合低保户的条件,但他却是低保户。我觉得这很不公平,占用了本应给真正需要的人的资源。我想知道通过什么途径可以举报这种情况,需要准备什么材料,举报后相关部门会如何处理呢?