内幕交易的实施主体包括哪些人?

我在金融行业工作,最近听说了内幕交易这个词。我想弄清楚到底哪些人会成为内幕交易的实施主体。是公司高管、大股东,还是其他什么人呢?我很担心在工作中不小心涉及到这方面的法律问题,所以想详细了解一下。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

内幕交易是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动。


要明确内幕交易的实施主体,我们可以从《中华人民共和国证券法》中找到依据。根据该法第五十一条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人及其董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


除了上述法定的内幕信息知情人,非法获取内幕信息的人也可能成为内幕交易的实施主体。非法获取内幕信息的手段多样,比如以窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等方式获取内幕信息;内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。


明确内幕交易的实施主体至关重要。对于个人来说,如果处于可能接触到内幕信息的岗位,一定要严格遵守法律法规,避免陷入内幕交易的法律风险。对于企业而言,要加强对员工的法律培训,建立健全内部信息管理制度,防止内幕信息的不当泄露和使用。只有这样,才能维护证券、期货市场的公平、公正、公开,保护投资者的合法权益。

相关问题

为您推荐20个最新问题

如何解决拆迁征地问题?

我家这边遇到了拆迁征地的情况,但是补偿方案我不太满意,和拆迁方沟通也没什么效果。我想知道在法律层面上,到底该怎么解决拆迁征地过程中遇到的这些问题呢?有哪些途径和方法可以保障我的合法权益呢?

酒驾处罚标准有什么规定?

我前几天和朋友聚会喝了点酒,之后开车回家被交警查到酒驾了。我特别担心会受到很严重的处罚,想了解下现在酒驾处罚标准具体都有哪些规定,心里好有个底,也能知道自己面临什么样的后果。

如何起诉离婚并要求退还彩礼?

我和对方结婚没多久,现在想离婚,当初给了对方不少彩礼,我希望能把彩礼要回来。但我不知道该怎么通过起诉离婚来实现退彩礼这个诉求,是直接去法院就行,还是有什么流程和条件呢?

密切接触诈骗会怎么判?

我有个朋友疑似密切接触了诈骗行为,我很担心他会不会被判刑。我不太清楚在法律上,密切接触诈骗这种情况是如何界定和量刑的,想知道是根据哪些因素来判,判罚的标准大概是怎样的,希望得到专业解答。

诈骗6000元可以判拘役吗?

我朋友被人骗了6000元,现在骗子被抓住了。我想知道这种诈骗6000元的情况,在法律上能不能判拘役啊?我不太懂法律,就想了解下这种金额的诈骗量刑大概是怎样的。

工伤操作退费该怎么退?

我之前申请了工伤操作相关的费用缴纳,但现在因为一些情况需要退费。我不太清楚具体的退费流程和要求,担心自己操作不当导致退费失败。想了解一下,在我国法律规定下,工伤操作退费要怎么退呢?

落户方是集体户且不支持线上办理该怎么办?

我落户的地方是集体户,本想图方便在网上办理落户,结果发现不支持线上办理。我不太清楚接下来该走什么流程,需要准备哪些材料,也担心自己操作不当影响落户,想问问这种情况该怎么解决。

我国两部法律的名称是什么?

我对法律不太了解,想知道我国比较有代表性的两部法律叫什么名字,能让我对法律体系有个初步认识,最好能介绍下这两部法律大概是管什么方面的。

非法燃放烟花爆竹在《治安管理处罚法》里是如何规定的?

我住的地方明确禁止燃放烟花爆竹,但最近总有人偷偷放,特别扰民。我想了解下,这种非法燃放烟花爆竹的行为,按照《治安管理处罚法》会受到怎样的处罚呢?我想知道相关规定,以便必要时维护自己权益。

买翡翠被骗了在哪里投诉?

我买翡翠的时候被商家骗了,花了高价买了品质很差的货,我现在想投诉他们,但是不知道该去哪里投诉,也不清楚投诉的流程和需要准备什么,希望能得到相关的解答。

为什么医保能自动扣费,社保却不能自动扣费呢?

我发现医保每个月都能自动从银行卡里扣钱,但是社保却没有自动扣。我已经办理了相关的缴费协议,不知道是哪里出了问题。我就想弄清楚为啥医保和社保在自动扣费上不一样,这是正常情况吗,还是有什么手续没办好?

肇事逃逸会怎么处罚?

我开车时不小心和别人的车擦碰了一下,当时因为害怕就直接开车走了。现在心里很慌,不知道这种肇事逃逸的情况会受到怎样的处罚,想了解一下具体的法律规定,好心里有个底。

新房验收时开发商需要提供什么文件?

我买了套新房准备验收,可我不知道开发商应该给我提供哪些文件。我担心如果文件不全,房子后续会有各种问题,比如产权不清晰、质量没保障等。所以想了解下,在新房验收这个环节,开发商按法律规定必须提供哪些文件呢?

酒店房屋租赁合同该如何订立?

我打算租下一处房屋开酒店,但是不太清楚酒店房屋租赁合同该怎么订。担心合同订立不规范,之后会出现各种麻烦和纠纷,想了解订立酒店房屋租赁合同具体要注意些什么,有哪些必要的条款和流程,希望得到专业解答。

协议离婚需要财产证明吗?财产证明有效吗?

我打算和另一半协议离婚,现在对财产分割这一块有点迷茫。不清楚协议离婚的时候是不是一定要提供财产证明,而且也不知道提供的财产证明有没有效力,就怕到时候因为财产证明的事出问题,想了解一下相关法律规定。

崇明化粪池征地怎么补偿?

我在崇明有个化粪池,现在遇到征地情况。我不太清楚对于化粪池这种设施,征地时是按照什么标准来补偿的,补偿方式有哪些,我该通过什么途径去争取合理的补偿呢?

我应该向哪个部门申请在农村道路上设置减速带?

我住在农村,村里道路车速都挺快,存在安全隐患,我想在村里道路合适的地方设置减速带,但是不知道该向哪个部门提出申请,有没有了解的朋友能告诉我一下?

护照失效后重新申领被告知等通知,这合理吗?

我的护照失效了,去重新申领时工作人员让我等通知。我心里没底,不知道这是不是正常流程,也不清楚要等多久。我担心会不会出什么问题,影响我之后的出行计划,所以想问问这种情况合不合理。

外国人在中国如何才能缴纳公积金?

我是一名外国人,现在在中国工作,想了解下在中国缴纳公积金需要满足什么条件,具体的流程是怎样的,有没有什么特殊的规定或者限制呢?希望能得到详细解答。

微信被骗了怎么追回损失?

我在微信上被人骗了一笔钱,对方现在把我拉黑了,我特别着急。我想知道通过什么途径能把钱追回来,是报警还是有其他办法,具体该怎么做呢?