question-icon 内幕交易的实施主体包括哪些人?

我在金融行业工作,最近听说了内幕交易这个词。我想弄清楚到底哪些人会成为内幕交易的实施主体。是公司高管、大股东,还是其他什么人呢?我很担心在工作中不小心涉及到这方面的法律问题,所以想详细了解一下。
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  • #内幕交易
answer-icon 共1位律师解答

内幕交易是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动。 要明确内幕交易的实施主体,我们可以从《中华人民共和国证券法》中找到依据。根据该法第五十一条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人及其董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 除了上述法定的内幕信息知情人,非法获取内幕信息的人也可能成为内幕交易的实施主体。非法获取内幕信息的手段多样,比如以窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等方式获取内幕信息;内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。 明确内幕交易的实施主体至关重要。对于个人来说,如果处于可能接触到内幕信息的岗位,一定要严格遵守法律法规,避免陷入内幕交易的法律风险。对于企业而言,要加强对员工的法律培训,建立健全内部信息管理制度,防止内幕信息的不当泄露和使用。只有这样,才能维护证券、期货市场的公平、公正、公开,保护投资者的合法权益。

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