国家金融监督管理总局监管的对象是否包括证券?

我想了解下国家金融监督管理总局的监管范围。我对金融监管这块不太懂,不知道证券是不是在国家金融监督管理总局的监管对象里,希望能得到专业的解答,让我清楚它的监管边界。
张凯执业律师
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国家金融监督管理总局的监管对象不包括证券。国家金融监督管理总局主要职责是统一负责除证券业之外的金融业监管。


通俗来讲,国家金融监督管理总局就像是金融行业的“大管家”,但它主要管理的是银行、保险、信托等金融领域。它的存在是为了维护这些金融领域的稳定,保障消费者的合法权益,防止出现金融风险。


而证券市场的监管则由中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)负责。中国证监会是国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。例如证券的发行、交易等活动都在中国证监会的监管范围内。


依据《深化党和国家机构改革方案》,组建国家金融监督管理总局,不再保留中国银行保险监督管理委员会。方案中明确了国家金融监督管理总局的职责范围是对除证券业之外的金融业进行监管,这也从制度层面划分了国家金融监督管理总局和中国证监会的监管边界。所以,证券不在国家金融监督管理总局的监管对象范围内。

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