我国证券交易所设立的职责有哪些?

我打算参与证券投资,想了解一下证券交易所的情况。尤其是证券交易所设立之后有哪些职责,这些职责对我们投资者有什么影响,所以来问问大家。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。以下详细介绍我国证券交易所设立后的职责:


首先,提供证券交易的场所和设施是证券交易所最基础的职责。简单来说,证券交易所就像是一个大型的“证券交易市场”,为买卖股票、债券等证券的各方提供了一个固定的交易地点和必要的交易设施,比如交易系统、通信设备等。这使得证券交易能够有序、高效地进行。《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。这从法律层面明确了证券交易所提供交易场所和设施的职责。


其次,制定证券交易所的业务规则也是重要职责之一。证券交易所会制定一系列详细的规则,包括交易规则、会员管理规则等。这些规则就像是市场的“游戏规则”,确保了证券交易的公平、公正、公开。例如,规定了交易的时间、方式、程序等,让所有参与者都在相同的规则下进行交易。《证券法》第一百零三条规定,证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。这赋予了证券交易所制定业务规则的权力,同时也要求其规则需经过监管机构批准。


再者,组织和监督证券交易是证券交易所的核心职责。证券交易所要确保证券交易按照既定的规则进行,防止内幕交易、操纵市场等违法行为的发生。它会实时监控交易情况,对异常交易行为进行调查和处理。《证券法》第一百零九条规定,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。这体现了证券交易所在组织和监督交易方面的职责,要保障交易的公平性和信息的公开性。


另外,对会员进行监管也是证券交易所的职责范畴。证券交易所的会员主要是证券公司等金融机构,交易所会对会员的业务活动、财务状况等进行监督和管理,确保会员遵守相关规定。《证券法》第一百一十条规定,进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。这明确了证券交易所对会员的管理权限。


最后,证券交易所还承担着对上市公司进行监管的职责。它要对上市公司的信息披露、治理结构等方面进行监督,保证上市公司向投资者提供真实、准确、完整的信息。《证券法》第一百七十七条规定,国务院证券监督管理机构可以委托证券交易所对证券违法行为采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。这说明证券交易所在对上市公司监管方面有一定的权力和职责。


总之,证券交易所的这些职责对于维护证券市场的正常秩序、保护投资者的合法权益、促进证券市场的健康发展都起着至关重要的作用。

相关问题

为您推荐15个最新问题

网上可以离婚吗?

我和配偶想离婚,但平时工作特别忙,抽不出时间线下办理。就想知道能不能直接在网上把离婚手续都办了,具体流程是怎样的,相关规定又是啥。

单位要求签的解除劳动关系协议有效吗

我在公司工作一段时间了,最近公司突然要求我签解除劳动关系协议。我有点懵,不知道这协议签了会怎样,也不确定它有没有效。我想弄清楚,在这种情况下,公司让签的这个协议到底有没有法律效力啊?

哪些机关有权进行查询和冻结操作?

我最近遇到个事儿,有人说某些机关能查询和冻结账户啥的,但我不太清楚到底是哪些机关有这权力。我想了解下,在咱们国家的法律规定里,具体是哪些机关具备查询和冻结相关信息、资金等的权限呢?这些权限有没有什么范围限制之类的。

租车是否需要登记驾驶证?

我想去租辆车自驾游,但是不太清楚租车的流程。想问下租车的时候是不是一定要登记驾驶证呀?不登记行不行呢?有点担心自己没带驾驶证就租不了车,想了解下具体的规定。

能否从手机上取出养老保险钱和新农合钱?

我不太清楚现在的政策,想知道能不能通过手机操作把养老保险的钱和新农合的钱取出来,这样会方便很多。我平常工作忙,没时间去线下办理,要是能在手机上搞定就太好了,所以想了解下具体情况。

一审判决下来提出上诉是否还要费用?

我收到一审判决结果后,对判决不太满意,打算提出上诉。但我不知道上诉需不需要再交费用,也不清楚这费用是怎么算的。所以想问问,一审判决下来提出上诉还要费用吗?

职工养老保险可以变更成为城乡居民养老保险吗?

我之前一直在单位上班,参加的是职工养老保险。现在我打算辞职回家自己做点小生意,就想把职工养老保险变更成城乡居民养老保险。但我不知道能不能这么做,具体该怎么操作,有哪些注意事项,所以来问问大家。

新农合和城乡居民基本医疗保险有什么区别?

我一直搞不太清楚新农合和城乡居民基本医疗保险。我家在农村,之前一直交的新农合,现在又听说城乡居民基本医疗保险。想问问这俩到底有啥不一样的地方,哪个更适合我呢,它们在保障范围、缴费标准这些方面都有啥区别呀?

微整形医疗事故该如何处理?

我之前去做了微整形,结果出现了医疗事故。现在我很迷茫,不知道该从哪里开始处理这件事,是要和医院协商,还是直接走法律途径?具体的处理流程和方法是怎样的呢?希望能得到专业的解答。

老公赌博老婆起诉离婚法院会怎么判?

我老公沉迷赌博,怎么劝都没用,家里的钱都被他输得差不多了,我实在过不下去想离婚。但我不太清楚这种情况下法院会怎么判,是能直接判离,还是有其他要求?财产和孩子抚养权又会怎么处理呢?

收银员偷多少钱会被立案?

我是一家商店的老板,最近发现收银员好像偷拿了店里的钱。我不太清楚这种情况要偷多少钱才会达到立案标准,想了解一下相关法律规定,看看是否要去报警处理。

公安局可以办理儿童身份证吗?

我家孩子还小,想给他办个身份证,方便以后出行等。不知道公安局能不能办理儿童的身份证呢?我不太清楚这方面的规定,希望能得到准确的解答。

取保候审结束后下一步是什么?

我之前因为涉嫌一起案件被取保候审了,现在取保候审的期限到了。我不太清楚接下来会有什么流程,是会直接撤销案件,还是会有其他的处理方式呢?我心里很忐忑,想了解一下具体情况。

人民法院各类案件的收费标准是怎样的?

我最近打算去法院起诉一个案子,但不清楚不同类型的案件法院收费标准是怎样的。我可能涉及合同纠纷或者侵权纠纷,想知道这两种常见案件分别会收多少费用,收费有没有具体的计算方式,所以来咨询一下。

运输合同纠纷管辖法院如何确定?

我签了一份运输合同,现在和对方产生了纠纷,不知道该去哪个法院起诉。我不太清楚法律上对于运输合同纠纷管辖法院是怎么规定的,想了解下具体该如何确定管辖法院,是在我们本地,还是对方所在地,又或是其他地方呢?

已为您展示了 15 个相关问题