擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂会受到哪些惩罚?

我朋友之前未经国家有关主管部门批准,擅自发行了公司债券,现在被认定犯罪既遂了。我很担心他,想了解下这种情况下他会面临什么样的惩罚,法律上对于擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂的处罚是怎么规定的呢?
张凯执业律师
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擅自发行股票、公司、企业债券罪,通俗来讲,就是没有经过国家相关主管部门的批准,就私自去发行股票或者公司、企业债券的行为。这种行为严重扰乱了国家对证券市场的管理秩序,损害了投资者的合法权益。


《中华人民共和国刑法》第一百七十九条明确规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪的处罚标准。根据该条法律,如果擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。


单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。


这里的“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”,在司法实践中是有具体判断标准的。一般来说,数额巨大主要看擅自发行的股票、债券的募集资金金额达到了一定的规模。后果严重可能包括给投资者造成了重大的经济损失,引发了群体性事件等。其他严重情节则可能涵盖发行手段恶劣、多次擅自发行等情况。


在司法实践中,对于该罪的认定和处罚会综合考虑各种因素。比如,行为人主观上是否具有故意,是否确实未经批准发行,发行的数额、造成的后果等。法院会根据具体的案件事实和证据,依据法律规定作出公正的判决。所以,如果不幸涉及到此类案件,应该及时寻求专业法律帮助,维护自己的合法权益。同时,我们在经济活动中也应当严格遵守法律法规,避免触犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的红线。

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