证券经纪业务中委托人、经纪商分别有哪些权利和义务？
共1位律师解答
在证券经纪业务中，委托人是指委托证券公司代理买卖证券的投资者，经纪商则是接受投资者委托、代理其买卖证券的证券公司。下面为您详细介绍他们各自的权利和义务。 ### 委托人的权利和义务 #### 权利 委托人有权选择经纪商，即可以自由挑选自己信任的证券公司来代理证券买卖。还享有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，经纪商应严格按照委托人的指令进行操作。并且，委托人有权获取经纪商提供的与证券交易相关的信息和咨询服务，以便做出合理的投资决策。此外，在证券交易完成后，委托人有权查询自己的交易记录和资金账户情况。 根据《中华人民共和国证券法》规定，投资者与证券公司签订证券交易委托协议，明确双方的权利和义务。这保障了委托人在证券交易中的合法权益。 #### 义务 委托人有如实提供相关资料的义务，在开户时，要真实、准确地填写个人信息和财务状况等资料。要正确下达委托指令，指令应清晰、明确，不得故意提供虚假或误导性的指令。同时，委托人需要承担交易的风险，证券市场有涨有跌，投资结果可能会导致本金损失，这是委托人需要自行承担的。另外，按照规定缴纳各项税费和交易费用也是委托人的义务。 ### 经纪商的权利和义务 #### 权利 经纪商有权按规定收取服务费用，这是其提供服务的合理报酬。当委托人违约时，经纪商有权对其违约行为进行处理，如根据合同约定采取强制平仓等措施。 #### 义务 经纪商最重要的义务是坚持诚信原则，忠实履行受托业务，严格按照委托人的指令买卖证券，不得擅自改变指令内容。要对委托人的资料严格保密，不泄露委托人的个人信息、交易记录等隐私内容。还需要向委托人提供真实、准确的信息和咨询服务，不得进行虚假宣传或误导投资者。并且，经纪商要对委托人的资金和证券进行妥善保管，保障其安全。 《证券公司监督管理条例》对证券公司的业务规则和风险控制等方面做出了规定，要求经纪商依法经营，保障投资者的合法权益。总之，证券经纪业务中委托人和经纪商的权利和义务是相互对应的，双方都应遵守法律法规和合同约定，共同维护证券市场的正常秩序。
大家都在问 
立即联系