证券经纪业务中委托人、经纪商分别有哪些权利和义务?

我最近参与了证券经纪业务,不太清楚在这个业务里,作为委托人我有啥权利和义务,同时经纪商又有哪些权利和义务。想了解一下这方面具体的法律规定,免得自己在业务中稀里糊涂的,怕权益受损或者不小心违反了规定。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在证券经纪业务中,委托人是指委托证券公司代理买卖证券的投资者,经纪商则是接受投资者委托、代理其买卖证券的证券公司。下面为您详细介绍他们各自的权利和义务。


### 委托人的权利和义务


#### 权利


委托人有权选择经纪商,即可以自由挑选自己信任的证券公司来代理证券买卖。还享有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,经纪商应严格按照委托人的指令进行操作。并且,委托人有权获取经纪商提供的与证券交易相关的信息和咨询服务,以便做出合理的投资决策。此外,在证券交易完成后,委托人有权查询自己的交易记录和资金账户情况。


根据《中华人民共和国证券法》规定,投资者与证券公司签订证券交易委托协议,明确双方的权利和义务。这保障了委托人在证券交易中的合法权益。


#### 义务


委托人有如实提供相关资料的义务,在开户时,要真实、准确地填写个人信息和财务状况等资料。要正确下达委托指令,指令应清晰、明确,不得故意提供虚假或误导性的指令。同时,委托人需要承担交易的风险,证券市场有涨有跌,投资结果可能会导致本金损失,这是委托人需要自行承担的。另外,按照规定缴纳各项税费和交易费用也是委托人的义务。


### 经纪商的权利和义务


#### 权利


经纪商有权按规定收取服务费用,这是其提供服务的合理报酬。当委托人违约时,经纪商有权对其违约行为进行处理,如根据合同约定采取强制平仓等措施。


#### 义务


经纪商最重要的义务是坚持诚信原则,忠实履行受托业务,严格按照委托人的指令买卖证券,不得擅自改变指令内容。要对委托人的资料严格保密,不泄露委托人的个人信息、交易记录等隐私内容。还需要向委托人提供真实、准确的信息和咨询服务,不得进行虚假宣传或误导投资者。并且,经纪商要对委托人的资金和证券进行妥善保管,保障其安全。


《证券公司监督管理条例》对证券公司的业务规则和风险控制等方面做出了规定,要求经纪商依法经营,保障投资者的合法权益。总之,证券经纪业务中委托人和经纪商的权利和义务是相互对应的,双方都应遵守法律法规和合同约定,共同维护证券市场的正常秩序。

相关问题

为您推荐20个最新问题

征地后15年不拆迁是不是违法的呢?

家里的地被征了,可过了15年都还没拆迁,心里就很疑惑。不知道这种情况是不是符合法律规定,也不清楚这背后的原因。想知道具体在什么情况下这种征地后长期不拆迁是违法的,什么情况又是合法的。

钱款被骗后报警能否追回?

我前段时间在网上交易时,不小心被骗子骗走了一笔钱,已经报警了,心里很忐忑。我想知道一般这种情况钱能不能追回来,具体受哪些因素影响,以及我还需要做些什么来提高追回的概率。

给前任的钱是否能够要回来?

我和前任分手了,恋爱期间我给过前任不少钱,有转账也有直接给现金的情况。现在想知道这些钱能不能要回来。想了解从法律角度,不同情况是怎么认定的,有什么依据,该怎么去争取把钱拿回来。

有残疾孩子离婚后会怎么判?

我和另一半打算离婚了,可我们有个残疾孩子。我很担心孩子以后的生活和成长,想知道这种情况下法院一般会怎么判,是判给谁抚养,抚养费又该怎么算呢,想了解下这方面的具体规定。

婚后夫妻一方残疾可以离婚吗

我现在很纠结,我和另一半婚后对方残疾了,可现在我觉得过不下去了,想结束这段婚姻。就想问问这种情况下到底能不能离婚啊,想知道具体在法律上是怎么规定的,要是能离又该通过什么方式离呢。

交通事故会交罚金吗?

我之前开车发生了交通事故,目前事故还在处理当中。我不太清楚在交通事故里会不会被要求交罚金,想了解下在法律层面,一般出现交通事故的话,到底会不会面临交罚金这种情况呢?

交通身故赔偿是否包括子女的误工费?

家里老人遭遇交通事故身故了,处理后续事宜我和兄弟姐妹都耽误了工作。想知道在交通身故赔偿里,会不会包含我们子女因为处理这事产生的误工费呀?不太懂这方面的法律规定,希望能有个明确的说法。

如何绑定第二个驾驶证?

我自己有一个驾驶证,现在想再绑定一个驾驶证到我的名下,但是不知道具体该怎么做。我也不清楚绑定第二个驾驶证有没有什么条件和限制。希望了解一下绑定的具体流程、需要准备什么材料以及有哪些注意事项。

个人所得税计算税率表是怎样的?

我发工资时发现扣的税有点多,不太清楚这税是咋算的。想了解下个人所得税计算税率表具体是啥样的,根据这个表我就能知道自己该交多少税,看看公司扣税对不对了。

离婚后一方无法维持生活另一方应帮忙吗?

我和另一半刚离婚,现在我因为一些原因没办法维持自己的生活了,生活过得很艰难。我想知道在法律上,离婚后如果一方无法维持生活,另一方有没有义务帮忙呢?我能不能要求对方给予一定的帮助?

两个立功是否可以免于刑事处罚?

我在涉嫌的案件中有两个立功表现,现在很担心会受到刑事处罚。我想知道,有两个立功的情况,能不能让我免于刑事处罚呢?具体法律是怎么规定的?

推了一下别人倒地是否要赔钱?

我在和人起争执时,轻轻推了对方一下,对方就倒地了。现在对方要求我赔偿医药费等费用,我觉得我只是轻轻推了一下,不应该赔这么多钱。我想知道在法律上,推人倒地这种情况到底需不需要赔钱呢?

办案指引如何从一个案件应用到另一个案件?

我是一名刚入行的法律从业者,在处理案件时,看到有办案指引,但不太清楚该怎么把一个案件的办案指引运用到其他类似案件中。不知道这里面有没有什么方法和规则,也不清楚要考虑哪些方面,希望能得到专业解答。

亲生父母没在同一户口政审能通过吗?

我要参加政审了,但是我的亲生父母和我没在一个户口本上,我担心这会影响政审结果。我不太清楚政审的具体要求,也不知道户口不在一处会不会有什么影响,所以想问问这种情况下政审能不能通过。

儿子借钱不还,父母有没有义务偿还?

我儿子之前背着家里在外面借了不少钱,现在那些债主找上门来让我们还钱。我和老伴也没什么积蓄,实在还不起。我就想问问,从法律角度讲,儿子借的钱还不上,我们做父母的有没有义务替他还呢?

海关征税的税种有哪些?

我在做进出口生意,涉及到海关征税的问题。我不太清楚海关具体会征收哪些税种,担心自己在税务方面出现疏漏,想了解一下海关征税的税种都包含什么,好提前做好税务规划和准备。

轻微诈骗会怎么判?

我亲戚好像参与了一起诈骗案,但据说情节比较轻微。我想了解下,在法律上轻微诈骗一般会怎么判刑呢?这种轻微诈骗的判定标准又是什么样的呢?我很担心亲戚的情况,想提前了解清楚。

离婚后给孩子改姓,父亲同意但在外地怎么办?

我和孩子爸爸离婚了,现在想给孩子改姓,孩子爸爸也同意,可他在外地没办法和我一起去办理,这种情况该怎么处理才能顺利给孩子改姓呢?

工伤有效申诉期是多久?

我之前受了工伤,当时没太在意,现在想去申诉赔偿。但不知道工伤申诉有没有时间限制,想了解一下工伤的有效申诉期到底是多久,要是超过这个时间是不是就没办法申诉了?

购房前要准备哪些材料呢?

我打算买套房子,但是不清楚购房前需要准备哪些材料。是只要身份证就行,还是得准备很多其他的东西?这些材料会不会因为购房方式不同有所差异呢?希望了解一下这方面的具体情况。