利用未公开信息交易罪的立案标准是什么?

我在金融行业工作,最近听说有同事利用未公开信息进行交易。我想知道这种行为在法律上达到什么标准会被立案。我很担心自己日常工作中会不会不小心触及这个界限,所以想了解清楚利用未公开信息交易罪的立案标准具体是怎样的。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

利用未公开信息交易罪,指的是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。


关于该罪的立案标准,依据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,有以下几种情形公安机关会予以立案追诉。


首先,如果证券交易成交额累计在五十万元以上,就达到了立案标准。这里的证券交易成交额,简单来说就是在利用未公开信息进行证券买卖过程中,买入和卖出证券所涉及的资金总额加起来达到五十万元。


其次,期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的情况也会被立案。期货交易和证券交易不同,做期货需要缴纳一定比例的保证金,当利用未公开信息进行期货交易时,所占用的保证金累计达到三十万元,就满足了立案条件。


再者,获利或者避免损失数额累计在十五万元以上。不管是通过利用未公开信息交易直接赚到了钱,还是因为提前知晓信息而避免了损失,只要这个获利或者避免损失的金额累计达到十五万元,就可能被立案。


另外,如果多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动,即便每次涉及的金额可能不高,但因为交易次数多,其社会危害性也较大,同样会被立案追诉。


最后,如果有其他情节严重的情形,公安机关也会立案。这是一个兜底条款,因为实际情况复杂多样,可能存在一些虽然不完全符合前面几种情形,但综合考虑交易手段、造成的影响等因素,被认定为情节严重的情况。


了解利用未公开信息交易罪的立案标准,对于金融行业的从业者以及普通投资者都非常重要。从业者要严格遵守法律法规,避免因违规行为给自己带来法律风险;普通投资者也要增强法律意识,维护金融市场的公平、公正、公开。

相关问题

为您推荐20个最新问题

工伤期间用人单位将伤者退回派遣公司合法吗?

我朋友在工伤期间被用人单位退回了派遣公司,他觉得很不合理,但又不太清楚相关规定。想知道在工伤这种特殊情况下,用人单位这样做是否符合法律规定,具体是依据哪些法律条文呢?

处理工伤的前置程序是劳动仲裁吗?

我最近在工作中不小心受伤了,现在涉及到工伤赔偿等一系列问题。我不太清楚处理工伤是不是必须得先进行劳动仲裁,要是不经过这个程序,后面会不会有麻烦?我就想确切知道处理工伤的前置程序到底是不是劳动仲裁。

寻衅滋事罪拘役多久?

我想了解一下关于寻衅滋事罪拘役的情况。我身边有人好像涉及到寻衅滋事相关事件,不太清楚如果真的被认定为寻衅滋事罪,会被拘役多长时间,想知道具体的时长范围以及判定标准等方面的内容。

医疗事故可以找部门解决吗?

前段时间我遭遇了医疗事故,身体受到了很大伤害。我想知道这种情况能不能找相关部门来解决呢?我不太懂具体流程,也不知道找部门解决有没有用,希望了解下这方面的法律规定。

开车抢劫并殴打他人会怎么判刑?

我开车出门时一时鬼迷心窍实施了抢劫,过程中还殴打了被害人。现在特别后悔,不知道这种开车抢劫还殴打的情况在法律上会怎么判刑,想了解一下具体的量刑标准和法律依据。

申报兼职参保是什么意思?

我之前一直是全职工作参保,最近找了份兼职,听说要申报兼职参保,但不太明白这到底是啥意思。想知道申报兼职参保具体包含哪些内容,对我有啥影响,和全职参保有啥不同,希望能有人给我详细讲讲。

拘留和拘役有什么区别?

我不太清楚拘留和拘役到底有啥不一样的。之前听说有人被拘留了,还有人被拘役,感觉都是限制人身自由,但是好像又有不同。我想知道这两者在性质、适用对象、期限等方面到底有哪些区别呢?

离婚再结婚是否有婚假?

我之前有过一段婚姻,现在离婚后又遇到合适的人准备再婚。我想知道,像我这种离婚后再结婚的情况,在法律上还能享受婚假吗?公司会不会以我是再婚为由不给我婚假呢?我很担心自己的权益得不到保障。

低保户亲属办存折存钱不用卡能被查到吗?

我家是低保户,亲属为了一些原因办了存折存钱没办卡。我担心这会不会被相关部门查到,影响我家的低保资格。想了解下在这种情况下,相关部门能不能查到亲属存折里的存款情况呢?

农村老人死了房子需要过户吗?

我家老人是农村的,最近去世了,留下了一套房子。我不知道这房子需不需要过户,不过户会不会有什么问题,过户的话又该怎么操作,希望了解一下相关的法律规定。

过失致人重伤罪的构成要件是什么?

我不小心导致别人受了重伤,现在心里特别慌,也不知道自己这种情况是不是构成过失致人重伤罪了。我想了解一下,过失致人重伤罪的构成要件具体是怎样的,我这种情况属不属于这个罪呢?

家暴能判多少年有期徒刑?

我遭遇了家暴,身体和心理都受到了极大伤害。我想了解下,从法律角度来说,实施家暴的人会被判多少年有期徒刑呢?我希望通过法律让对方受到应有的惩罚。

起诉离婚一方失踪多久能判决离婚?

我和配偶感情不和想离婚,可对方失踪了。我不知道起诉离婚的话,要等对方失踪多久法院才会判决离婚,我想了解这方面的法律规定,好知道该怎么办。

三人故意伤害他人致轻伤罪会怎么判?

我和另外两个人跟别人起了冲突,我们三人一起动手把对方打成了轻伤。现在心里特别慌,不知道这种情况法律会怎么判我们,想了解一下三人共同故意伤害他人致轻伤,在法律上具体的量刑标准是怎样的。

现在要求补上往年的物业费,拒绝今年的物业费,这样合理吗?

物业让我补缴往年的物业费,可我觉得他们服务不到位,就想拒绝交今年的物业费,不知道我这么做合不合理,想了解下在法律层面这种情况是怎么规定的。

医疗纠纷有哪些法律规定?

我最近遇到了医疗纠纷,对这方面的法律规定不太了解。想知道在医疗纠纷中,患者和医院分别有哪些权利和义务,处理纠纷的流程是怎样的,以及相关的赔偿标准等,希望能详细了解一下这方面的法律规定。

收房流程是怎样的,收房有哪些注意事项?

我买的房子快到交房时间了,对收房这一块完全不了解。不知道收房具体要走哪些流程,在收房过程中又有哪些需要特别注意的地方呢?担心自己一不小心就踩坑,希望能得到专业的解答。

自由裁量权在海事行政处罚中主要体现在哪些方面?

我从事海运相关工作,最近听说海事行政处罚中有自由裁量权这回事。我想知道在实际的海事行政处罚里,自由裁量权具体会体现在哪些方面呢?是处罚金额,还是处罚方式,又或者是别的什么地方?希望懂法律的朋友能给我讲讲。

法院强制执行阶段还能调解吗?

我有个官司胜诉了,对方一直不履行判决,我申请了法院强制执行。现在对方又找到我,说想和我调解,可这都到强制执行阶段了,我不太清楚还能不能调解,所以来问问这种情况下还能进行调解吗?

2024年依据民法典该如何走法院程序确定遗产继承权?

家里老人去世了,留下了一些遗产。现在兄弟姐妹之间对遗产继承有分歧,大家都觉得自己应该多继承一些。我想通过法律途径解决,确定我的遗产继承权。但我不太清楚在2024年依据民法典,走法院程序的具体步骤是怎样的,希望得到解答。