基金管理人需要具备哪些条件?

我打算成立一家基金管理公司,但是不太清楚要符合什么条件才能成为基金管理人。我想了解一下,从法律层面来说,基金管理人具体需要具备哪些条件呢?这些条件有没有什么特殊的规定或者要求?
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

基金管理人是凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。下面为您详细介绍基金管理人需要具备的条件。


首先,根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准。


从主体资格方面来看,有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。这就好比一个组织的“行动指南”,它明确了公司的各项规章制度、运作流程等,确保公司在合法合规的框架内运营。


在注册资本方面,注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。这是为了保证基金管理公司有足够的资金实力来开展业务,应对可能出现的风险。实缴货币资本意味着这笔资金是实实在在到位的,而不是仅仅承诺出资。


人员方面,主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录。基金管理公司的从业人员也应当具备基金从业资格,并且有符合要求的董事、监事、高级管理人员。这些人员是公司运营的核心力量,他们的专业能力和道德品质直接影响到基金的运作和投资者的利益。


此外,还要有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。这是保证公司能够正常开展业务的基础条件,比如合适的办公场地可以为员工提供良好的工作环境,安全防范设施可以保障公司资产和信息的安全。


同时,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。基金管理涉及大量的资金运作,面临着各种风险,如市场风险、信用风险等。完善的制度可以有效地识别、评估和控制这些风险,保护投资者的利益。


最后,法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件也需要满足。这是一个兜底条款,以适应不断变化的市场环境和监管要求。


对于非公开募集基金的基金管理人,虽然《证券投资基金法》没有像公开募集基金那样作出严格的准入规定,但也应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。这有助于加强对非公开募集基金的监管,规范行业发展。

相关问题

为您推荐20个最新问题

危房拆迁补偿标准到底是什么?

我家房子被鉴定为危房,现在面临拆迁,但是不太清楚具体能拿到多少补偿,也不知道补偿是按照什么来计算的。想详细了解一下危房拆迁补偿标准具体包含哪些方面,以及相关的计算依据。

两岁小孩在父母离婚时,抚养权会怎么判?

我和配偶打算离婚,孩子现在两岁,我们都很爱孩子,都希望能争取到抚养权。但不知道法律上一般会怎么判,想了解下法院在判定抚养权时具体会考虑哪些因素。

车辆被撞后多长时间不报警会作废?

我车子之前被撞了,当时没报警,现在过去好几天了,想问问从被撞开始,多长时间内不报警的话就不能再报警处理这事儿了,会不会之后报警就没用了,我很担心现在报警还来不来得及。

出租屋有老人逝世该怎么办?

我租了套房子,住进去才知道之前有老人在这屋里去世了。我心里膈应得慌,也不知道接下来该怎么做。是可以直接解除租赁合同,还是有其他的处理办法呢?我想了解下在法律层面该如何应对这种情况。

手机靓号是否可以被法院执行?

我有个朋友之前欠了我一笔钱,一直拖着不还,我打算去法院起诉他。我发现他有一个手机靓号,挺值钱的。我就想了解下,如果我胜诉了,在执行阶段,这个手机靓号能不能被法院拿来执行还我的钱呢?

户口迁出后兄弟争宅基地房产该如何处理?

我户口已经迁出农村老家了,现在老家宅基地上的房产我兄弟想独占,和我争。我也觉得这房产有我的一份,可我不太清楚在我户口迁出的情况下,法律上到底怎么规定这宅基地房产归属的,我该怎么办呢?

安全套是否可以刷医保卡?

我平时去药店买药都会刷医保卡,今天想买安全套,不知道能不能也用医保卡支付。想问下在法律规定上,安全套可不可以刷医保卡呢?

外省监狱远程视频怎么申请?

我家人在外地的监狱服刑,我没办法亲自去探视,听说现在可以申请远程视频探视。但我不太清楚外省监狱远程视频申请的具体流程,不知道该准备什么材料,向哪个部门申请。想了解下具体该如何操作。

税务登记注销了营业执照会被注销吗?

我把税务登记注销了,现在担心营业执照也会跟着被注销。不太清楚这两者之间的关系,也不知道在税务登记注销后,营业执照是否还能正常使用,所以想了解一下税务登记注销后营业执照到底会不会被注销呢?

失业金可以二次再领吗?

我之前领过一次失业金,后来又重新就业了。现在我又失业了,不知道还能不能再次申领失业金。我很关心这方面的政策,想了解一下具体的规定是怎样的。

协商离职是否可以领取失业金?

我和公司协商一致离职了,现在没工作,经济压力挺大的。听说失业金能缓解一下生活压力,就想问问协商离职这种情况,能不能去领失业金呢?具体有啥要求不?

律师费诉讼费由违约方承担怎么写才有法律效应?

我和别人签合同,担心对方违约。要是真违约了,我肯定要打官司维权,到时候律师费和诉讼费是笔不小的开支。我想在合同里写明让违约方承担这些费用,可又不知道怎么写才具有法律效力,有没有懂的朋友给支支招?

医保断交后怎么自己补缴?

我之前医保断交了几个月,现在想自己把断交的部分补上。但我不知道具体该怎么操作,是去医保局办理,还是可以在网上办理?补缴有没有时间限制呢?希望能了解详细的补缴流程和注意事项。

什么情况需要户口本复印件?

我在生活中经常遇到要提供各种材料的情况,不太清楚在哪些具体场景下需要用到户口本复印件。比如办理业务、入学、工作等方面,想了解一下详细的信息,避免需要的时候没有准备,耽误事情。

离婚协议财产多久分割有效?

我和前夫签了离婚协议,里面对财产分割有明确约定。但到现在还没完成分割,我有点担心这个分割有没有时间限制。想问下离婚协议里约定的财产分割,多久内分割是有效的呢?

故意伤害无赔偿能力该怎么办?

我被人故意伤害了,现在身体还在恢复中,医疗费用了不少。可伤人者说自己没有赔偿能力,我也了解到他经济状况确实不太好。我现在不知道该怎么才能拿到应得的赔偿,这种情况法律上有什么解决办法吗?

劳务派遣纠纷在哪里进行仲裁呢?

我和劳务派遣公司产生了纠纷,不知道该去哪里申请仲裁。我不清楚是在我工作的地方,还是劳务派遣公司所在地,或者有其他规定。希望了解一下相关法律规定,明确应该向哪个仲裁机构提出申请。

一年有几次陪护假?

我老婆快生孩子了,我想了解下我一年能有几次陪护假。我不太清楚国家在这方面是怎么规定的,担心请假多了会违反规定,影响工作,所以想弄明白具体的次数限制,好提前做好工作和照顾家人的安排。

平安小病医保能保多少钱?

我买了平安的小病医保,但是不太清楚它具体的保障金额。我想知道在不同的情况下,比如门诊看病、住院治疗等,平安小病医保能给我报销多少钱,有没有报销上限之类的,希望了解一下具体情况。

伤残费的父母赡养费该怎么算?

我因意外导致伤残,现在涉及到给父母赡养费的问题。我不太清楚在这种情况下,伤残费里的父母赡养费是按照什么标准和方式计算的。希望了解一下具体的计算方法,好处理后续的事情。