question-icon 非法证券和反洗钱有什么区别?

我不太清楚非法证券和反洗钱这两者之间的差异。我想知道它们在定义、行为表现、法律后果等方面分别是怎样的,具体的区别体现在哪里,有没有什么典型的例子可以帮助我理解。
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  • #证券洗钱区别
answer-icon 共1位律师解答

首先来了解非法证券和反洗钱的定义。非法证券通常指的是未经相关部门批准,擅自开展证券发行、交易等活动的行为。比如一些不法分子以高收益为诱饵,吸引投资者购买所谓的“原始股”,但实际上这些股票根本不具备合法的发行条件。这就严重扰乱了证券市场的正常秩序,损害了投资者的利益。 而反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照法律规定采取相关措施的行为。简单来说,就是阻止犯罪分子把“脏钱”洗白变成合法收入。 从行为表现来看,非法证券活动一般是围绕着证券的发行、交易来进行的。像编造虚假的公司业绩、前景等信息,诱骗投资者购买证券;或者未经许可擅自设立证券交易场所等。而洗钱行为则有多种方式,比如将犯罪所得存入金融机构,通过复杂的金融交易进行资金转移,使其看起来像是合法的资金往来;还可能利用企业进行虚假的进出口贸易,掩盖资金的非法来源。 在法律后果方面,根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。而对于洗钱行为,依据《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定,犯洗钱罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。 综上所述,非法证券主要针对的是证券市场的非法运营,而反洗钱则是针对犯罪所得资金的合法化处理,二者在多个方面存在明显区别。

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