私募基金由谁监管,具体有哪些监管措施?

我投资了私募基金,但是不太清楚这个领域由谁来监管,以及监管部门会采取什么样的措施保障我们投资者的权益。想了解一下私募基金监管主体和具体的监管办法,让自己投资更安心。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在我国,私募基金主要由中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)及其派出机构进行监管,同时,中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)也在自律管理方面发挥着重要作用。 中国证监会是国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。它对私募基金的监管具有权威性和全面性。基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。其依据相关法律法规和协会章程,对私募基金进行自律管理。


关于监管措施,有以下多个方面。首先是登记备案制度。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送基本信息。私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。这一制度可以让监管部门掌握私募基金的基本情况,便于后续监管。


其次是合格投资者制度。上述暂行办法明确规定了合格投资者的标准,即具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。通过这一制度,确保参与私募基金的投资者有足够的风险承受能力,保护投资者的利益。


再者是资金募集监管。私募基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。这避免了私募基金的不规范募集行为,防止非法集资等问题。


还有信息披露要求。私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。这使得投资者能够及时了解基金的运作情况,做出合理的投资决策。


另外,持续合规监管也很重要。中国证监会及其派出机构可以对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展现场检查和非现场检查,要求其报送有关业务资料。对于违反法律法规和自律规则的机构和个人,将依法采取行政处罚、纪律处分等措施。总之,多维度的监管措施共同保障了私募基金行业的健康、有序发展。

相关问题

为您推荐20个最新问题

女方提出离婚,孩子已经4岁了,抚养权会归谁?

我和配偶准备离婚,孩子4岁了,我们都想要孩子抚养权,协商又达不成一致意见。我想知道这种情况下,法院一般会根据哪些具体因素来判定抚养权归属,怎样的条件下自己能争取到抚养权。

孩子被车子撞到可以要求哪些赔偿?

我家孩子出门时被车子撞了,现在孩子受了伤,我们一家都很担心。我不太清楚在这种情况下,从法律角度我们可以向车主要求哪些赔偿,想了解一下具体的赔偿项目和相关依据。

史家新村预计明年拆迁,相关法律权益和流程是怎样的?

我家在史家新村,听说这里预计明年拆迁。我不太清楚拆迁过程中我有哪些权益,拆迁流程是怎样的,会不会有不合理的情况,想了解一下在法律层面上,我需要注意些什么,怎么保障自己的合法权益。

知识产权质押有哪些风险点?

我打算用自己的知识产权去质押贷款,但不太清楚这其中可能存在的风险。我想知道在知识产权质押过程中,会有哪些方面的风险呢?比如会不会因为知识产权本身的问题,导致质押出问题,或者在后续履行过程中有什么风险,希望了解一下。

哪些处分需要进档案?

我在学校可能会受到一些处分,不太清楚到底什么样的处分会被放进档案里。因为听说档案很重要,会影响以后的工作和发展。所以想问问,在学校或者工作单位里,到底哪些处分是会被记录进档案的呢?

工资超过多少钱需要交税?

我刚参加工作,对工资交税这方面不太懂。想知道工资达到什么标准就需要交税了,交的税是怎么计算的,有没有什么减免政策之类的。希望能有专业人士给解答一下。

最新的非法狩猎两只兔子不起诉标准是什么?

我之前不小心在禁猎区狩猎了两只兔子,现在很担心会被起诉。想了解一下最新的法律规定中,非法狩猎两只兔子的不起诉标准是什么,好让自己心里有个底,知道会不会面临法律责任。

办理社保卡为什么还得需要去反诈中心?

我去办理社保卡的时候,工作人员让我去反诈中心,我特别疑惑。办社保卡不就是正常的业务流程嘛,为啥还要和反诈中心扯上关系呢?我又没做啥违法的事,实在搞不懂这中间的联系,想知道这背后的原因到底是啥。

父母六十多岁离婚需要什么手续?

我父母都六十多岁了,他们现在打算离婚,我不太清楚他们这个年纪离婚需要走什么程序、办什么手续,担心他们不了解会遇到麻烦,想提前了解清楚,好帮他们安排。

醉驾拘留一般会拘留多久?

我醉驾被查了,现在心里特别慌,不知道这种情况一般会被拘留多久。我也不太懂法律,就想问问大家,醉驾拘留的时长是怎么规定的,会不会时间很长啊,有没有一个大概的范围呢?

管制是否属于刑事处罚?

我想确认下管制到底是不是刑事处罚。之前听人说管制不算太严重的处罚,可能不算刑事处罚,但又有人说它就是刑事处罚。我有点懵了,所以想弄清楚管制在法律上到底属不属于刑事处罚,这对我很重要,希望能得到准确解答。

殴打自己是否犯法?

我有时心情特别烦躁的时候,会忍不住打自己,用拳头锤自己脑袋之类的。但最近朋友说我这可能是犯法行为,我有点懵了,我打自己又没伤害别人,怎么会犯法呢?想知道从法律角度来说,殴打自己到底是不是犯法呀?

男人离婚后需要分户口吗?

我和妻子刚办理了离婚手续,现在对于户口问题有点困惑。我是男方,不知道离婚后是不是一定要把户口分出来,不分会有什么影响吗?想了解下法律上对于这方面是怎么规定的。

侵犯专利知识产权会如何处罚?

我自己申请了一个专利,最近发现有人未经我许可使用我的专利技术。我想了解下,在法律上对于这种侵犯专利知识产权的行为是如何处罚的,好维护我的合法权益。

未领证共同生活未满三个月应退还多少彩礼?

我和对象没领结婚证,一起生活还不到三个月,现在因为一些矛盾过不下去了。他们家给了我彩礼,我想知道按照法律规定,我应该退还多少彩礼呢?我心里没底,怕退多了自己吃亏,退少了又怕对方不愿意。

企业劳动争议协商调解规定有哪些内容?

我在一家企业工作,最近和公司有点劳动方面的纠纷,听说有企业劳动争议协商调解规定,想了解下这个规定具体包含哪些内容,遇到劳动纠纷时能依据这个规定怎么解决问题,心里有个底。

未签订劳动合同辞退员工是否有补偿?

我在一家公司工作了大半年,一直没签劳动合同。结果前几天公司突然把我辞退了,我想知道在这种没签合同就被辞退的情况下,我能得到补偿吗?我该怎么做才能维护自己权益呢?

商品房预约合同的效力如何?商品房买卖合同效力存在哪些争议问题?

我最近准备买套商品房,和开发商签了预约合同。但我不太清楚这个预约合同到底有没有效力,要是之后出问题了,它能保障我的权益吗?另外,听说商品房买卖合同在效力方面也有不少争议,我想了解下具体有哪些情况,好提前做好应对准备。

申请强制执行需要多长时间?

我之前打赢了官司,但是对方一直不履行判决。我打算申请强制执行,可我不太清楚申请强制执行整个流程下来需要多长时间。是很快就能执行完,还是会拖很久呢?我想了解一下这个时间大概是怎样的,好心里有个底。

人死了债务由谁承担?

我家里有个亲戚去世了,但是他生前还欠了别人一些钱。现在债主找上门来要求还钱,我们都不知道该怎么办。想了解一下,从法律角度来说,人去世后他的债务到底应该由谁来承担呢?