开证券公司需要什么条件?

我打算开一家证券公司,但是不太清楚需要满足什么条件。不知道在资金、人员、场地等方面都有哪些具体要求,也不了解要走哪些审批流程。希望能详细了解一下开证券公司需要具备的各种条件。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

开设证券公司是一个受到严格监管的过程,需要满足一系列条件,以确保公司具备足够的运营能力和风险承受能力,保护投资者的利益。以下为您详细介绍:


### 设立实体条件

在资金方面,根据《中华人民共和国证券法》第一百二十一条规定,设立证券公司,主要股东以及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。而且,证券公司经营不同业务,注册资本也有不同要求。经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问这几项业务之一的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营上述多项业务的,注册资本最低限额为人民币五亿元。


人员方面,证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。并且在任职前应当取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。


在场地设施方面,证券公司需要有固定的经营场所和与业务相适应的交易设施。经营场所需要符合安全、消防等方面的要求,交易设施要保证交易的安全、稳定和高效。此外,还要有完善的风险管理与内部控制制度,以有效识别、评估、监测和控制经营风险和市场风险。


### 审批程序

设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。申请人需要向国务院证券监督管理机构报送一系列文件,包括公司章程、股东名册及其出资额、股份等。国务院证券监督管理机构会对申请进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。获得批准后,还需要领取营业执照,并向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

相关问题

为您推荐20个最新问题

婚前婚后资产该如何认定?

准备结婚,对财产认定这块不太懂。想了解下,像我自己婚前存的钱、买的房,婚后怎么算?婚后我俩一起赚的钱,还有收到的礼金这些又怎么算?就是想弄清楚婚前婚后各种资产到底是怎么认定归属的。

发生医疗事故后应该在什么时候进行赔偿?

前段时间家人在医院遭遇了医疗事故,现在问题解决得差不多了,就想知道赔偿到底什么时候能拿到手。想了解一下按照法律规定,这个赔偿一般在什么时间进行,会不会拖很久,要是有纠纷又该咋算时间呢?

处理交通事故时该如何起诉公司?

前段时间我遭遇了一起交通事故,对方是一家公司的车辆。和该公司协商赔偿一直谈不拢,现在我想通过法律途径解决,起诉这家公司。但我不太清楚具体该怎么做,比如要准备什么材料,走哪些流程等,希望有人能给我详细讲讲。

起诉离婚债权诉状该怎么写?

我打算起诉离婚,涉及到债权问题。但我不知道在诉状里该怎么写关于债权的部分,比如债权的具体情况要写多详细,格式上怎么安排,需不需要附上相关证据说明等。希望能了解起诉离婚债权诉状的具体写法。

核准追诉是什么意思?

我在看一些法律新闻的时候,经常看到‘核准追诉’这个词,但是不太明白它具体指的是什么。我想知道在法律层面,核准追诉到底意味着什么,它的流程、适用情况是怎样的呢?希望能得到专业的解答。

行政处罚后能取保候审吗?

我被行政处罚了,但是现在身体不太好,想在家休养。听说有取保候审这回事,不知道行政处罚之后还能不能申请取保候审,不太清楚这两者之间的关系,想问问懂法律的朋友,行政处罚后到底能不能取保候审啊?

我逆行对方撞我,对方有责任吗?

我在道路上逆行,结果和别人撞了。我知道自己逆行不对,但就想了解下,这种情况下对方是不是也得承担一定责任呢?不太清楚法律在这方面是怎么规定的,想弄明白。

离职时必须完成业绩,否则扣工资合法吗?

我打算离职,可公司说必须完成业绩,不然就要扣工资。我不太理解,离职还要被业绩捆绑,这合理吗?想知道公司这种做法在法律上到底合不合法,我该怎么维护自己权益呢?

中华人民共和国刑法中刑事责任年龄是如何规定的?

我想了解一下在咱们国家的刑法里,刑事责任年龄是怎么划分的。我最近遇到一些事,感觉和刑事责任年龄有关,就是不太清楚具体的规定,比如多大岁数犯罪要负什么程度的责任,希望能得到详细解答。

私人代驾需要注意什么?

我最近打算找私人代驾,但不太清楚其中要注意些啥。就怕出了问题,自己权益得不到保障。比如代驾过程中出事故责任咋划分,签协议要明确哪些内容,还有代驾司机资质怎么确认等,希望了解下这方面法律要求。

哪些权利是不能被继承的?

我家里老人去世了,留下了一些财产和权利方面的东西。我不太清楚在法律上,到底哪些权利是不能被继承的。比如说一些特殊的资格或者荣誉之类的,我想弄明白,免得之后处理遗产的时候出问题。

老年人没有结婚证该如何证明是夫妻?

我爷爷奶奶一起生活很多年了,但他们一直没领结婚证。现在有些事情需要证明他们是夫妻关系,可又没有结婚证,我也不知道该怎么办,所以想问问有什么办法能证明他们是夫妻呢?

划转部分国有资本充实社保基金实施方案是怎样的?

我想了解一下划转部分国有资本充实社保基金的具体实施方案。不知道这个方案里对于划转的范围、比例是怎么规定的,划转之后这些资本是如何管理和使用的呢?希望能有人给我详细说说。

无证肇事逃逸会怎么判?

我前段时间开车出门,因为没带驾驶证,结果不小心撞了别人车。当时心里害怕就直接跑了。现在特别担心会受到什么处罚,想知道无证肇事逃逸在法律上是怎么判的,会判多重呢?

无锡工伤怎么赔偿?

我在无锡工作时受了工伤,不知道赔偿该怎么算。想了解下在无锡工伤赔偿的具体流程、赔偿项目都有哪些,赔偿标准又是怎样规定的,希望懂的人能给我详细讲讲。

车祸赔钱赔不起该怎么办?

我前段时间出了车祸,交警判定我全责,对方要求的赔偿金额比较大,我实在是拿不出这么多钱来赔。我现在很焦虑,不知道这种情况下该怎么处理,会不会面临很严重的法律后果?想了解一下法律上对于这种车祸赔钱赔不起的情况是怎么规定的。

儿媳妇能否把户口迁到公婆的房子里?

我结婚后想把户口迁到公婆名下的房子里,不知道这样做是否符合法律规定和户籍政策,具体需要满足什么条件,又要走哪些流程呢?希望能得到解答。

财产保全裁定复议申请书是怎样的?

我收到了财产保全裁定,可我觉得这个裁定不合理。我想申请复议,但不知道财产保全裁定复议申请书该怎么写,里面要包含哪些内容,有什么格式要求,以及提交后会有怎样的处理流程,希望能得到专业解答。

代书遗嘱的效力能否补正?

我爷爷之前立了一份代书遗嘱,但好像在形式上有点小问题。现在爷爷已经去世了,我们都不知道这份遗嘱还有没有效。我想问问这种代书遗嘱的效力能不能补正啊,要是能补正,需要什么条件和程序呢?

本罪与一般合同纠纷的界限是怎样的?

我在和别人签合同的时候出了点状况,现在不确定这到底是普通的合同纠纷,还是涉及到某种犯罪。我想知道在法律上,本罪和一般合同纠纷的界限到底是怎么划分的,依据是什么,我这种情况该怎么判断呢?