证券法对信息披露存在虚假记载有哪些处罚规定?

我买了某公司的股票,后来发现这家公司信息披露存在虚假记载。我想知道,按照证券法,对于这种信息披露有虚假记载的情况,会有怎样的处罚规定呢?我很关心这个问题,因为这关系到我的投资权益。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

信息披露是证券法里的重要内容,它要求发行人、上市公司以及其他信息披露义务人依法真实、准确、完整、及时地披露信息。而虚假记载,简单来说,就是在披露的信息中故意记录了不真实的内容,欺骗投资者。


《中华人民共和国证券法》对此有明确的处罚规定。根据第一百九十七条,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。


如果发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生前款情形的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。


此外,如果这种虚假记载的行为构成了欺诈发行,根据相关规定,可能还会面临更为严重的刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。


这些处罚规定的目的在于保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序。对于普通投资者来说,如果发现信息披露存在虚假记载的情况,可以通过合法途径维护自己的权益。

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