证券交易在哪些方面的表现会导致交易不能进行?

我参与了证券交易,最近遇到几次交易无法进行的情况。我不太清楚是怎么回事,想知道从法律角度来看,证券交易在哪些方面的表现会致使交易不能进行,这样我以后也能提前注意和避免。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

证券交易是一种重要的金融活动,在某些情况下会出现交易不能进行的状况。下面从四个方面为您详细解释,并给出相应的法律依据。


首先是主体资格方面。参与证券交易的主体必须符合法定条件。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。如果不符合主体资格要求却参与交易,交易就不能进行。比如,证券监管机构工作人员偷偷开户炒股,这种交易就是不被允许的。


其次是交易标的问题。交易的证券必须是合法发行且可以上市交易的。《证券法》明确规定,公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易;非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。如果交易的证券不符合这些规定,交易将无法进行。例如,某些非法发行的原始股进行私下交易,就不具备合法性。


再者是交易程序方面。证券交易需要遵循严格的程序。根据相关规定,证券交易要通过合法的证券经营机构进行,并且要按照规定的申报、竞价、成交等程序操作。如果交易过程中违反了这些程序,交易也不能进行。比如,未通过正规证券公司下单,或者在申报价格、数量等方面不符合规则,交易都无法达成。


最后是信息披露方面。上市公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息。如果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等信息披露问题,会影响投资者的决策,可能导致交易不能进行。《证券法》对信息披露有严格要求,一旦发现信息披露违规,相关证券的交易可能会被限制或暂停。比如,公司故意隐瞒重大债务问题,投资者在不知情的情况下进行交易,这种交易可能会因为信息不真实而受到影响。


总之,证券交易受到多方面法律规定的约束,在主体资格、交易标的、交易程序和信息披露等方面出现不符合法律规定的情况,都可能导致交易不能进行。投资者在参与证券交易时,应当充分了解相关法律规定,以保障自身权益和交易的顺利进行。

相关问题

为您推荐20个最新问题

欠银行26天会有多严重?

我之前因为一些突发情况,没能按时还银行的钱,到现在已经欠了银行26天。心里特别慌,不知道这到底有多严重。想了解这种情况对我个人信用、后续贷款以及经济方面会有哪些影响,会不会被银行起诉,该怎么应对呢?

孩子被电瓶车撞后没当时报案、取证,但有目击证人,其证言证词有用吗?

孩子被电瓶车撞了,当时没来得及报案和取证,不过有几个目击的人愿意帮忙作证。我就想知道这种情况下,他们的证言证词在处理这件事的时候能不能起到作用,能不能依靠这些来维护孩子权益?

轻度殴打是怎样的程度?

前几天和人起了争执,对方推搡了我几下,还轻轻打了我几拳,但没造成明显的伤痕。我想知道这种情况算轻度殴打吗?轻度殴打到底是哪种程度呢,有没有个明确的界定?

拖欠工资法人承担责任的情形有哪些?

我是一家小公司员工,公司已经拖欠我们几个月工资了。老板一直说没钱,我们也不知道该怎么办。我想了解下,在什么情况下法人要为拖欠工资这件事承担责任呢?我和同事们能不能找法人来解决工资问题?

成立不满农历一年的企业有哪些税收优惠政策?

我新成立了一家企业,到现在还不满农历一年。我想了解下在税收方面,像我这种成立时间不长的企业能享受到什么优惠政策呢?这些优惠政策能给企业减轻不少负担,所以很想搞清楚。

新农合包含意外险吗?

我参加了新农合,最近不小心意外受伤了,想知道新农合里有没有意外险,能不能对我的意外情况进行报销,不太清楚新农合在意外险这方面是怎么规定的,所以来问问。

农村医保可以报销多少?

我参加了农村医保,最近身体不太舒服,可能要去医院看病。但我不太清楚农村医保具体能报销多少费用,是不同的病报销比例不一样吗?住院和门诊报销比例也有区别吗?想了解一下这方面的详细情况。

营业执照副本丢了如何登报挂失?

我的营业执照副本不小心弄丢了,听说得登报挂失,可我不知道具体该怎么做。是随便找家报纸就行,还是有指定要求?登报的内容格式有啥规定不?整个流程是怎样的,我一头雾水,希望有人能给我详细讲讲。

规范垂钓行为有哪些规定?

我平时喜欢去河边钓鱼,但是听说现在对垂钓行为有很多规定,也不知道具体是啥。有时候怕自己不小心违反了规定,心里一直挺忐忑的。想了解下规范垂钓行为到底有哪些规定,免得自己违规了还不知道。

单位是否可以全额承担社保?

我在一家公司上班,公司说要全额承担我的社保费用,我有点担心这合不合法,也不知道对我有没有什么影响。我想了解一下,从法律角度看,单位这样做允许吗?会涉及哪些法律问题呢?

如何在手机上绑定医保卡?

我有一张医保卡,平时用起来不太方便,听说可以在手机上绑定医保卡,这样使用就会便捷很多。但我不太清楚具体的操作流程,想问问该怎么在手机上绑定医保卡,有哪些步骤和需要注意的地方呢?

叫别人打架伤了人是否有责任?

我叫了朋友去打架,结果有人受伤了。我心里很慌,不知道自己在这件事里有没有责任。我只是叫了人,又没直接动手伤人,这种情况从法律上来说,我到底需不需要负责啊?

增值税发票只能开给公司吗?

我之前开发票都是开给公司,最近有个人找我买东西,也让我给他开增值税发票,我有点拿不准,增值税发票是不是只能开给公司啊?不太清楚这方面的规定,想问问大家。

最新政策规定个体户可以变更法人吗?

我自己经营着一家个体户,最近因为一些原因,想把法人变更一下,但不知道现在政策允不允许。我也不太懂这方面的法律,所以想问问按照最新政策规定,个体户能不能变更法人呀?

个人注册劳务公司需要什么材料和手续?

我想自己注册一家劳务公司,但是不太清楚具体需要准备哪些材料,以及要办理什么手续。担心准备不齐全耽误时间,也怕不符合规定。希望能了解详细的材料清单和手续流程,让注册过程更顺利。

调剂行的经营范围是什么?

我打算开一家调剂行,但不太清楚它具体能经营哪些业务。比如能不能经营古董、电子产品这些呢?想了解下调剂行在法律规定下的经营范围到底包括哪些方面,以免后续经营过程中出现违规情况。

市一级是否设置执法支队?

我想了解下在市一级的层面,按照法律规定到底会不会设置执法支队呢?我所在的城市好像就有执法支队,但是又听说有规定市一级不设置,所以很疑惑,希望能得到准确解答。

醉驾事故谅解书重要吗?

我醉驾出了事故,对方愿意出谅解书。我想知道这个谅解书对我来说重不重要啊,会不会影响后续的处理结果,比如判刑和赔偿这些方面,心里一直没底,所以想问问大家。

掩饰隐瞒犯罪该如何量刑?

我有个朋友涉及掩饰隐瞒犯罪的事儿,我挺担心他的。我想了解下,在法律上,掩饰隐瞒犯罪这种情况到底是怎么量刑的呢?是根据什么标准来判的,判的轻重和哪些因素有关,我很想弄明白这些。

自己网上申请企业核名成功后股东信息能否更改?

我自己在网上申请企业核名,已经成功了。但现在股东方面有些变动,我想更改股东信息,不知道可不可以这样操作,会不会违反相关规定呢?