由谁向股转系统公司申请办理限售或解限售业务?

我手里有一些公司的股份,现在面临限售和解限售的情况,不太清楚到底应该由谁去股转系统公司申请办理这些业务。是我自己去,还是公司去,又或者是有其他的规定呢?希望了解相关的法律规定和要求。
张凯执业律师
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在探讨由谁向股转系统公司申请办理限售或解限售业务之前,我们先来明确一下股转系统的概念。股转系统,全称全国中小企业股份转让系统,它是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。



对于限售与解限售业务,这涉及到对股份流通的限制和放开。限售是指对特定主体持有的股份在一定期限内限制其转让,解限售则是在符合条件时解除这种限制。



依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定,通常情况下,申请办理限售或解限售业务的主体一般是挂牌公司。这是因为挂牌公司对股东的情况、股份的性质等信息更为了解和掌握。当公司股东存在需要进行股份限售或解限售的情形时,挂牌公司有义务按照规定向股转系统公司提出申请。



比如,公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五,当涉及到他们股份的限售和解限售时,挂牌公司要负责向股转系统公司提交相关申请及所需材料。此外,还有一些特定股东可能因承诺、收购等原因需要进行股份限售或解限售,同样也是由挂牌公司来承担申请的责任。



当然,如果存在特殊情况或者有明确约定的,也可能会有其他主体来申请。但总体而言,在一般的业务流程中,挂牌公司是主要的申请主体。这一规定有助于股转系统公司更高效、准确地处理相关业务,保障市场的规范运行和股东的合法权益。

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