哪些人员不能作为基金管理人?

我打算参与基金管理相关业务,但不太清楚有哪些人员是不能作为基金管理人的。我自己有过一些小的信用逾期情况,不知道会不会影响。想了解一下具体不能担任基金管理人的人员范围,以及相关规定背后的原因。
张凯执业律师
已帮助 867 人解决法律问题

在我国,基金管理人是负责基金的投资运作和管理的机构或个人。明确哪些人员不能作为基金管理人,对于保障基金投资者的合法权益、维护金融市场的稳定有序至关重要。以下几类人员是不能作为基金管理人的。


首先,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条规定,因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的人员不能担任基金管理人。这是因为这类犯罪行为严重违背了法律和道德准则,反映出行为人在诚信和职业操守方面存在重大问题。如果允许他们担任基金管理人,可能会利用职务之便再次实施违法犯罪行为,损害基金投资者的利益。例如,曾经因贪污罪被判刑的人员,其诚信和道德品质已经受到严重质疑,不适合再从事涉及大量资金管理的基金管理工作。


其次,对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的,也不能担任基金管理人。这是因为这些人员在之前的工作中未能有效履行职责,导致公司、企业出现严重问题,说明他们在经营管理能力方面可能存在不足。如果在短时间内让他们担任基金管理人,可能会将之前的管理问题延续到基金管理中,给基金带来经营风险。比如,某公司因经营不善破产清算,其总经理对此负有个人责任,那么在破产清算终结后的五年内,他就不能担任基金管理人。


此外,个人所负债务数额较大,到期未清偿的人员也不能作为基金管理人。这是因为个人债务问题可能会影响其资金状况和财务稳定性,进而影响其对基金的管理决策。如果基金管理人自身存在大量未清偿债务,可能会为了偿还个人债务而做出不利于基金的投资决策,损害基金投资者的利益。


最后,因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员,不得担任基金管理人。这类人员因违法行为被开除,说明他们违反了所在机构的规章制度和相关法律法规,其职业操守和合规意识存在严重缺陷。让他们担任基金管理人,可能会将违法违规的行为带入基金管理工作中,破坏基金市场的正常秩序。


总之,法律对不能担任基金管理人的人员作出明确规定,是为了从源头上筛选出具备良好诚信记录、较强经营管理能力和合规意识的人员来管理基金,从而保障基金投资者的合法权益,维护金融市场的稳定和健康发展。

相关问题

为您推荐20个最新问题

举报洗钱团伙是否有奖励?

我发现身边好像有洗钱团伙的活动迹象,但不太确定举报后会不会有奖励。不同地区政策好像不太一样,我想具体了解下一般会有哪些奖励形式,奖励金额大概在什么范围。

签了补偿安置协议就可以强制拆房了吗?

最近在处理房屋拆迁相关事宜,已经签了补偿安置协议。但心里还是不踏实,担心会突然被强制拆房。想知道签了这个协议后,拆迁方是不是就能随便来拆房子了,想了解关于这方面的具体法律规定。

老婆要离婚是否需要承担债务?

最近和老婆感情出了问题,她提出要离婚。这些年家里有一些债务,我不太清楚在法律上她需不需要一起承担这些债务。想了解一下,在离婚的时候,关于债务这方面到底是怎么规定的,她要承担什么责任?

离婚财产分割需要举证吗

我和另一半正在闹离婚,对财产分割有分歧,准备走法律程序。我不太清楚在这个过程中,关于财产分割是否需要我来举证。想了解一下在法律上,离婚财产分割到底需不需要举证,希望能得到详细解答。

蹲监狱可以协议离婚吗

我想问下,如果配偶在蹲监狱,这种情况能不能协议离婚啊?我现在就面临这样的状况,不太清楚该怎么处理,想知道有没有办法能通过协议离婚来结束这段婚姻关系,具体要走什么流程呢。

车辆没有超高却挂断移动公司的电线,应该承担多少责任?

开车时不小心把移动公司的电线挂断了,可我的车并没有超高。现在不知道该怎么处理,也不清楚自己在这件事里得承担多大责任,想了解下从法律角度是怎么判定的。

主播无效合同如何认定?

我和一家直播公司签了合同,可我感觉这份合同对我很不公平,很多条款不合理。我想知道从法律角度,主播无效合同是怎么认定的呢?我这份合同会不会被认定无效呀?

环境污染不履行法律规定该怎么办?

我发现有企业存在环境污染问题,相关部门也已经下达了整改要求,但这个企业就是不履行。我想知道从法律角度来看,遇到这种企业环境污染不履行法律规定的情况该怎么处理呢?有没有什么有效的办法能让他们遵守法律进行整改?

纳税前的房租租金收入是什么意思?

我有一套房子出租,每个月能收到一定的租金。最近在了解税务相关知识时,看到了“纳税前的房租租金收入”这个词,不太明白它具体是什么意思,是指我实际收到的全部租金,还是有其他的计算方式呢?想搞清楚这个概念。

丈夫借钱妻子不知情是否算共同债务?

我老公背着我借了一笔钱,我完全不知情。现在债主找上门让我一起还钱,我觉得很冤枉。我想知道在法律上,这种丈夫借钱妻子不知情的情况,这笔债务算夫妻共同债务吗?我有没有还钱的义务呢?

残疾证补贴收入有什么要求吗?该怎么申请?

我有残疾证,想了解一下领取残疾证补贴对于收入有啥要求。我目前收入不高,不知道符不符合条件。另外,也不清楚具体该怎么申请这个补贴,希望有人能详细解答一下。

开车时对方下车被撞了该怎么处理?

我开车的时候,旁边车上有人下车,结果被撞了。现在我很慌,不知道这种情况责任该怎么划分,我需要承担什么赔偿吗?该走什么流程处理这件事呢?

胁迫是否构成犯罪?

我遇到有人胁迫我做一些不愿意做的事,心里很害怕又不知道该怎么办。我想知道这种胁迫行为在法律上是怎么认定的,它到底会不会构成犯罪呢?我很担心自己的处境,也想了解相关法律知识来保护自己。

养老保险个人交与单位交哪个更好?

我现在面临一个选择,不知道养老保险是个人交划算还是通过单位交划算。我想了解一下这两种缴纳方式在保障待遇、费用支出等方面有什么不同,哪种方式能让我在退休后得到更好的保障,希望懂法律和社保的朋友帮我分析分析。

我什么都没做怎么成涉稳人员了?

我平时本本分分,没做过任何违法乱纪的事。但最近却被告知成了涉稳人员,我特别困惑,不明白自己什么都没做,怎么就成了涉稳人员呢?我想知道这背后的原因和依据到底是什么。

在哪里可以办理离婚证?

我和另一半打算离婚了,但是不知道该去哪里办理离婚证。是去民政局,还是有其他指定的地方呢?想了解下具体办理离婚证的地点。

不抗诉理由说明书是什么?

我收到了一份不抗诉理由说明书,不太明白这东西是干啥的。我之前参与了一个案子,本来以为会抗诉,结果来了这么个说明书。我就想知道它到底有啥用,里面写的内容是不是就定下来不能改了,对我这个案子后续有啥影响呢?

门诊做的检查费用是否可以报销?

我去门诊看病,做了一堆检查,花了不少钱。想知道这些门诊检查费用能不能报销啊?不太清楚医保对于门诊检查这块是怎么规定的,希望了解一下相关的法律规定和报销政策。

车撞人理赔明细是怎样的?

我开车不小心撞了人,现在对方要求理赔,我不太清楚具体要赔哪些方面,也不知道各项赔偿的标准是怎样的。我很担心自己赔偿不合理,想了解下车撞人理赔明细到底是怎样的,希望得到专业解答。

2024年离婚时子女抚养权该怎么解决?

我和配偶打算离婚,现在最让我头疼的就是孩子抚养权的问题。我们都很爱孩子,都想争取到抚养权。我不太清楚在2024年法律对于离婚子女抚养权是怎么规定的,不知道该从哪些方面去争取,想了解一下具体的解决办法。