私募基金的行政许可该如何申请？

我打算设立一家私募基金公司，听说要申请行政许可，但我不太清楚具体的申请流程和要求。不知道要准备哪些材料，向哪个部门申请，申请的步骤是怎样的。希望能了解一下这方面的详细信息，以便顺利完成申请。

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#基金许可申请

共1位律师解答

私募基金行政许可的申请涉及到一系列较为严格的法律规定和流程，下面为您详细介绍。首先，我们要明确什么是私募基金。私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。它和我们常见的公募基金不同，公募基金是向社会大众公开募集资金的。接下来，我们说一下申请行政许可的相关事宜。在申请主体方面，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记。这意味着，想要开展私募基金业务，首先要以管理人的身份进行登记。在申请流程上，第一步是准备申请材料。通常需要提供的材料包括公司章程或者合伙协议、主要股东或者合伙人名单、高级管理人员的基本信息、内部控制制度等。这些材料是证明您的公司符合设立私募基金条件的重要依据。第二步是提交申请。将准备好的申请材料提交给中国证券投资基金业协会。协会在收到申请材料后，会进行初步的形式审查，查看材料是否齐全、是否符合基本要求等。如果材料存在问题，协会会要求申请人进行补充或者修改。第三步是审核阶段。协会会对申请材料进行详细的审核，可能会对申请人进行实地考察或者要求申请人进一步说明情况。审核的内容主要包括申请人的资质、业务能力、内部控制等方面。这一阶段是决定是否能够获得行政许可的关键时期。第四步，如果审核通过，协会会为申请人办理登记手续，并发放登记证明文件。这就意味着申请人获得了开展私募基金业务的行政许可。如果审核不通过，协会会说明原因，申请人可以根据原因进行整改后再次申请。在申请过程中，还有一些需要注意的法律风险。比如，要确保提供的申请材料真实、准确、完整，不能有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。否则，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。此外，在获得行政许可后，私募基金管理人还需要持续遵守相关法律法规和自律规则，定期向协会报送业务数据和财务信息等。总之，申请私募基金的行政许可需要严格按照法律规定和协会的要求进行，确保每一个环节都符合规定，以顺利开展业务。

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